公告日期：2025-09-02

广东中南钢铁股份有限公司

内幕信息及知情人管理制度

1 目的

为进一步规范广东中南钢铁股份有限公司（以下简称“公司”）内幕信息管理行为，根据中华人民共和国《公司法》《证券法》、中国证监会《上市公司信息披露管理办法》《上市公司监管指引第5号-上市公司内幕信息知情人登记管理制度》等有关法律法规及《公司章程》的有关规定，特制定本制度。

2 适用范围

本制度适用于公司及子公司、分公司及公司所属各单位。
3 定义及管理原则

3.1 定义

3.1.1 本制度所称内幕信息，是指证券交易活动中，涉及公司的经营、财务或者对公司证券的市场价格有重大影响的尚未公开的信息，为内幕信息。下列信息皆属内幕信息：

公司的经营方针和经营范围的重大变化；

公司的重大投资行为，公司在一年内购买、出售重大资产超过公司资产总额百分之三十，或者公司营业用主要资产的抵押、质押、出售或者报废一次超过该资产的百分之三十；

公司订立重要合同、提供重大担保或者从事关联交易，可能对公司的资产、负债、权益和经营成果产生重要影响；

公司发生重大债务和未能清偿到期重大债务的违约情况；
公司发生重大亏损或者重大损失；

公司生产经营的外部条件发生的重大变化；

公司的董事或者经理发生变动，董事长或者经理无法履行职责；

持有公司百分之五以上股份的股东或者实际控制人持有股份或者控制公司的情况发生较大变化，公司的实际控制人及其控制的其他企业从事与公司相同或者相似业务的情况发生较大变化；

公司分配股利、增资的计划，公司股权结构的重要变化，公司减资、合并、分立、解散及申请破产的决定，或者依法进入破产程序、被责令关闭；

涉及公司的重大诉讼、仲裁，股东大会、董事会决议被依法撤销或者宣告无效；

公司涉嫌犯罪被依法立案调查，公司的控股股东、实际控制人、董事、高级管理人员涉嫌犯罪被依法采取强制措施；

国务院证券监督管理机构规定的其他事项。

3.1.2 尚未公开是指公司尚未在中国证监会指定和由本公
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（http://www.cninfo.com.cn）上正式公开的信息。

3.1.3 本制度所称内幕信息知情人，是指《证券法》第五十一条规定的有关人员。

3.2 管理原则

3.2.1 未经董事会批准同意，公司任何部门和个人不得向外界泄露、报道、传送有关公司内幕信息。

3.2.2 公司董事及高级管理人员和公司各部门、子公司、分公司应做好内幕信息的保密工作。

4 管理职责

4.1 董事会、董事长

公司董事会负责内幕信息的全面管理工作，公司董事会应当保证内幕信息知情人档案真实、准确和完整，董事长为主要责任人，应当对内幕信息知情人档案的真实、准确和完整签署书面确认意见。

4.2 审计委员会

负责对内幕信息知情人登记管理制度实施情况进行监督。
4.3 董事会秘书

负责办理公司内幕信息知情人的登记入档和报送事宜，应当对内幕信息知情人档案的真实、准确和完整签署书面确认意见。
4.4 董事会秘书室

负责公司内幕信息日常管理工作。

4.5 公司董事、高级管理人员，各部门、子公司等内幕信息知情人负责发生重大事件或拟发生重大事件时，配合董事会秘书室做好内幕信息知情人登记工作，同时对内幕信息负有保密义务。

5 管理流程图（略）

6 内幕信息及知情人管理

6.1 （关键控制活动）内幕信息登记与备案

6.1.1 在内幕信息依法公开披露前，公司董事会秘书室按照
本规定填写《公司内幕信息知情人档案》（见附件），及时记录商议筹划、论证咨询、合同订立等阶段及报告、传递、编制、决议、披露等环节的内幕信息知情人名单，及其知悉内幕信息的时间、地点、依据、方式、内容等信息。

6.1.2 公司的股东、实际控制人及其关联方研究、发起涉及
公司的重大事项，以及发生对公司证券交易价格有重大影响的其他事项时，应当填写本单位内幕信息知情人档案。

证券公司、证券服务机构接受委托开展相关业务，该受托事项对公司证券交易价格有重大影响的，应当填写本机构内幕信息知情人档案。

收购人、重大资产重组交易对方以及涉及公司并对公司证券交易价格有重大影响事项的其他发起方，应当填写本单位内幕信息知情人档案。

上述主体应当保证内幕信息知情人档案的真实、准确和完整，根据事项进程将内幕信息知情人档案分阶段送达公司董事会秘书室，完整的内幕信息知情人档案的送达时间不得晚于内幕信息公开披露的时间。内……
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