公告日期：2026-04-29

山东新能泰山发电股份有限公司
关于中国华能财务有限责任公司风险持续
评估报告

根据《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第7号—交易与关联交易》的要求，山东新能泰山发电股份有限公司（以下简称“公司”）查验了中国华能财务有限责任公司（以下简称“华能财务公司”）《金融许可证》《企业法人营业执照》等证件资料，并审阅华能财务公司资产负债表、利润表、现金流量表等财务报表，对华能财务公司与财务报表相关的资金、信贷、投资、稽核、信息管理等风险管理体系的制定及实施情况进行了评估，具体情况报告如下：

一、华能财务公司基本情况

华能财务公司原名华能金融公司，1987年10月27日经中国人民银行银复〔1987〕333号文件批准成立，于1988年5月21日经国家工商行政管理总局批准，取得《企业法人营业执照》。华能财务公司最初注册资本为人民币30,000.00万元（含3,000.00万美元），分别经2002年8月、2004年7月、2005年12月、2007年10月、2011年12月、2023年10月六次增加注册资本后，注册资本（实收资本）变更为人民币700,000.00万元（含3,000.00万美元）。

华能财务公司的注册办公所在地为河北雄安新区容东
片 区 明 朗 南 街 99 号 5-7 层 。 金 融 许 可 证 机 构 代 码 为
L0004H313310001，法定代表人：蒋奕斌，统一社会信用代
码为91110000100008050Q。

经营范围：企业集团财务公司服务。（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动，具体经营项目以相关部门批准文件或许可证件为准）（不得从事国家和本市产业政策禁止和限制类项目的经营活动）。

华能财务公司最终控制方为中国华能集团有限公司（以下简称“集团公司”或“集团”）。

二、华能财务公司内部控制的基本情况

（一）控制环境

华能财务公司已按照《中国华能财务有限责任公司章程》的规定建立了股东会、董事会，并且对董事会和董事、高级管理人员在内部控制中的责任进行了明确规定，确立了股东会、董事会和经营管理层之间各负其责、规范运作、相互制衡的公司治理结构。

华能财务公司将加强内控机制建设、规范经营、防范和化解金融风险放在各项工作的首位，通过设立合规管理委员会并与法治建设领导小组合署办公，实现合规与法治协同运作；建立“专职＋兼职”合规管理员机制，并依托制度流程深度融合，将《合规内控流程管控清单》嵌入业务全链条。同时，以多元宣教持续培育“内控优先、合规为本”的文化氛围，形成了权责清晰、制衡有效、运行高效的内部控制环境，为风险内控合规工作提供了坚实保障。

（二）风险的识别与评估

华能财务公司在风险识别与评估方面，构建了分层分级、
动态闭环的管理机制。在时间维度上，通过“按月监测、分级预警”的指标体系和“按季排查、全面覆盖”的专项机制，实现了风险的早识别与前瞻性防控；在评估深度上，运用“影响程度与可能性”双维度模型对各类风险进行定性定量分析，并通过资产质量分类、流动性压力测试等工具，精准识别潜在风险敞口。同时，将《管理流程图》等管控要求嵌入制度体系，强化合规审查与内控评价，确保风险识别贯穿业务流程全链条。华能财务公司整体风险可控，为经营稳健运行提供了有效支撑。

（三）控制活动

1．资金管理

华能财务公司根据国家有关部门及人民银行规定的各项规章制度，制定了《资金和流动性管理办法》等业务管理办法、业务操作流程，以有效控制业务风险。

（1）资金计划管理方面，华能财务公司业务经营遵循《企业集团财务公司管理办法》进行资产负债管理，通过制定和实施资金计划管理、同业拆借业务管理等制度，以保证其资金的安全性、流动性和效益性。

（2）成员单位存款业务方面，华能财务公司遵循平等、公平和诚实信用的原则保障成员单位资金的安全，维护各当事人的合法权益。

（3）资金集中管理和内部转账结算业务方面，成员单位在华能财务公司开设结算账户，通过登入其结算平台网上提交指令实现资金结算，当结算平台发生异常故障时，成员
单位可通过提供书面指令实现资金结算。为降低风险，华能财务公司将预留银行财务章

和预留银行名章交予不同人员分管，需带出单位使用时，由其结算部双人携带。

（4）对外融资方面，华能财务公司“同业拆借”业务仅限于从全国银行间同业拆借市场拆入资金，在资金充裕时，择机开展拆出资金业务。

2.信贷业务控制

根据《企业集团财务公司管理办法》规定，华能财务公司贷款的对象仅限于华能集团的成员单位。为防范信贷业务风险，……
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