公告日期：2026-07-01

中信建投证券股份有限公司

关于山西美锦能源股份有限公司

补充确认使用部分闲置募集资金进行现金管理的核查意见
中信建投证券股份有限公司（以下简称“中信建投”或“保荐机构”）作为山西美锦能源股份有限公司（以下简称“美锦能源”或“公司”）公开发行可转换公司债券的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《深圳证券交易所股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第1号——主板上市公司规范运作》等有关规定，对美锦能源本次补充确认使用部分闲置募集资金进行现金管理事项进行了审慎核查，具体情况如下：

一、募集资金基本情况

经中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）《关于核准山西美锦能源股份有限公司公开发行可转换公司债券的批复》（证监许可[2022]374号）核准，公司按面值向社会公开发行35,900,000张可转债，每张面值为人民币100元，公司本次发行的募集资金总额为3,590,000,000.00元，扣除与本次发行有关费用33,362,264.15元（不含税），实际募集资金净额为人民币3,556,637,735.85元。已由保荐机构（主承销商）于2022年4月26日汇入公司指定的募集资金专项存储账户，经北京兴华会计师事务所（特殊普通合伙）审验，并出具了《验资报告》（[2022]京会兴验字第02000005号）。

公司已将募集资金存放于为本次发行开立的募集资金专项账户，并由公司分别与保荐机构、存放募集资金的商业银行签订了《募集资金三方监管协议》，对募集资金的存放和使用进行专户管理。

二、本次补充确认使用暂时闲置募集资金进行现金管理的具体情况

（一）前次使用暂时闲置募集资金进行现金管理的基本情况

2022 年 5 月 16 日，公司召开九届三十四次董事会会议和九届十七次监事会
会议，审议通过《关于使用部分闲置募集资金进行现金管理的议案》，董事会授权公司使用最高不超过 300,000 万元暂时闲置募集资金进行现金管理，用于购买
议和九届十七次监事会会议审议通过之日起不超过 12 个月，在上述额度及有效期内，资金可以滚动使用。

（二）部分闲置募集资金现金管理超出董事会决议有效期的具体情况

2023 年 6 月 20 日，公司召开九届五十三次董事会会议和九届二十八次监事
会会议，审议通过《关于使用部分闲置募集资金进行现金管理的议案》，董事会授权公司使用最高不超过 50,000 万元暂时闲置募集资金进行现金管理，用于购买期限最长不超过一年（含 1 年）的现金收益产品，期限自九届五十三次董事会会议和九届二十八次监事会会议审议通过之日起不超过 12 个月，在上述额度及有效期内，资金可以滚动使用。

根据九届三十四次董事会会议和九届十七次监事会会议决议，公司使用暂时
闲置募集资金进行现金管理期限为 2022 年 5 月 16 日至 2023 年 5 月 15 日。因此
超出董事会决议有效期开展现金管理的时间区间在 2023 年 5 月 16 日至 2023 年
6 月 19 日，在此期间相关募集资金始终留存在理财账户进行计息，不存在挪用情形。

上述现金管理产品均为保本型产品，是公司在保证不影响募投项目实施、确保募集资金安全的前提下，为提高闲置募集资金使用效率而实施的行为，未对公司的募集资金使用计划和生产经营造成不利影响，也不存在改变募集资金用途或损害上市公司和股东利益的情形。

（三）本次补充确认使用暂时闲置募集资金进行现金管理的情况

公司于 2026 年 6 月 30 日召开十届五十二次董事会会议，审议通过了《关于
补充确认使用部分闲置募集资金进行现金管理的议案》，对在 2023 年 5 月 16 日
至2023年6月19日期间使用闲置募集资金开展现金管理的事项进行了补充确认。
针对本次暂时闲置募集资金现金管理超出董事会决议有效期事项，公司对募集资金现金管理的具体情况进行了详细梳理和排查，对存在的问题进行了认真分析，后续将对募集资金现金管理的额度和有效期进行专项控制，确保募集资金的使用合法、合规；同时，已将相关情况及时向公司董事及相关部门人员进行了通报、传达，并组织相关部门就募集资金现金管理的法律法规进行专项培训，以进一步提升募集资金使用的合规意识，避免在后续过程中出现类似情况。

三、部分闲置募集资金进行现金管理的情况

1、现金管理目的

为提高募集资金的使用效率、提升公司的经营效益，合理利用闲置募集资金，在保证募集资金投资项目建设计划正常实施的前提下，为公司和股东获取较好的投资回报，有利于提高募集资金的使用效率，降低公司财务费用，增加公司收益。
2、现金管理额度及期限

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