公告日期：2025-06-30

国元证券股份有限公司2025年面向专业投资者公开发行公司债券（第三期）信用评级报告
中鹏信评【2025】第 Z【802】号 01

信用评级报告声明

除因本次评级事项本评级机构与评级对象构成委托关系外，本评级机构及评级从业人员与评级对象不存在任何足以影响评级行为独立、客观、公正的关联关系。
本评级机构与评级从业人员已履行尽职调查义务，有充分理由保证所出具的评级报告遵循了真实、客观、公正原则，但不对评级对象及其相关方提供或已正式对外公布信息的合法性、真实性、准确性和完整性作任何保证。
本评级机构依据内部信用评级标准和工作程序对评级结果作出独立判断，不受任何组织或个人的影响。本评级报告观点仅为本评级机构对评级对象信用状况的个体意见，不作为购买、出售、持有任何证券的建议。本评级机构不对任何机构或个人因使用本评级报告及评级结果而导致的任何损失负责。
本次评级结果自本评级报告所注明日期起生效，有效期为被评证券的存续期。同时，本评级机构已对受评对象的跟踪评级事项做出了明确安排，并有权在被评证券存续期间变更信用评级。本评级机构提醒报告使用者应及时登陆本公司网站关注被评证券信用评级的变化情况。
本评级报告版权归本评级机构所有，未经授权不得修改、复制、转载和出售。除委托评级合同约定外，未经本评级机构书面同意，本评级报告及评级结论不得用于其他债券的发行等证券业务活动或其他用途。
中证鹏元资信评估股份有限公司

国元证券股份有限公司2025年面向专业投资者公开发行公司债券 （第三期）信用评级报告

评级结果 评级观点

主体信用等级 本次等级的评定是考虑到国元证券股份有限公司（以下简称“国元
AAA 证券”或“公司”）控股股东安徽国元金融控股集团有限责任公司
评级展望 稳定 （以下简称“国元金控”）综合实力很强，公司作为国元金控重要
债券信用等级 AAA 的金融板块构成，得到股东在业务协同、资本补充等方面的大力支
评级日期 2025-06-19 持；公司分支机构覆盖范围较广，在安徽省内具有较强的竞争力，
近年来公司收入和利润规模持续增长；业务资质较为齐全，业务发
展较为均衡，融资渠道畅通；资本实力较强，现阶段资本较为充
足。同时中证鹏元也关注到，公司经营业绩与证券市场的景气程度
具有较大的相关性，受证券市场环境和监管政策变化等因素影响，
公司投资银行业务承销规模及收入均出现较明显下降；合规及风险
管理水平需持续提升；资产管理业务竞争力有待持续提升等风险因
债券概况 素。
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