公告日期：2026-04-21

《国元证券股份有限公司董事和高级管理
人员管理办法》等制度修订说明

一、《国元证券股份有限公司董事和高级管理人员管理办法》主
要修订内容如下：

修订前 修订后

第二条 本办法适用于公司下列人 第二条 本办法适用于公司下列人员：
员： （一）董事

（一）董事； 1.内部董事：指与公司签订劳动合同
（二）高管。 且劳动关系在公司的董事；

2.外部非独立董事：指非公司员工担任
的、不在公司担任除董事以外职务的非独
立董事；

3.独立董事：指非公司员工担任的、
公司按照《上市公司独立董事管理办法》
的规定聘请的，与公司及主要股东、实际
控制人不存在直接或者间接利害关系，或
者其他可能影响其进行独立客观判断关系
的董事。

（二）高管

执行委员会委员、总裁（总经理）、副
总裁（副总经理）、董事会秘书、总会计师
（财务负责人）、合规总监、首席风险官、
首席信息官以及实际履行上述职务的人
员。

第四条 拟任公司董事和高管的人 第四条 拟任公司董事和高管的人
员，应当符合下列基本条件： 员，应当符合下列基本条件：

（一）正直诚实，品行良好； （一）正直诚实，道德品行良好；

（二）熟悉证券基金法律法规和中国 （二）熟悉证券基金法律法规和中国
证监会的规定； 证监会的规定；

（三）具备 3 年以上与其拟任职务相关 （三）具备 3 年以上与其拟任职务相关
的证券、基金、金融、法律、会计、信息技 的证券、基金、金融、法律、会计、信息技
术等工作经历； 术等工作经历；

（四）具有与拟任职务相适应的管理 （四）具有与拟任职务相适应的管理
经历和经营管理能力； 经历和经营管理能力；

（五）拟任公司高管的，曾担任证券 （六）拟任公司高管的，曾担任证券
基金经营机构部门负责人以上职务不少于 基金经营机构部门负责人以上职务不少于2 年，或者曾担任金融机构部门负责人以上 2 年，或者曾担任金融机构部门负责人以上
职务不少于 4 年，或者具有相当职位管理经 职务不少于 4 年，或者具有相当职位管理经
历； 历；

（六）法律法规、中国证监会规定的 （六）法律法规、中国证监会规定的
其他条件。 其他条件。

拟任公司合规总监、首席风险官、首 拟任公司合规总监、首席风险官、首
席信息官的，还应当符合中国证监会规定 席信息官的，还应当符合中国证监会规定
的其他条件。 的其他条件。

第三章 履职考核 第三章 履职考核与薪酬管理
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