公告日期：2026-04-21

国元证券股份有限公司

独立董事 2025 年度述职报告

（徐志翰）（已离任）

本人作为国元证券股份有限公司（以下简称公司）第十届董事会独立董事，在任职期间严格按照《公司法》《上市公司独立董事管理办法》等有关法律、行政法规、规范性文件及《国元证券股份有限公司章程》（以下简称《公司章程》）、《国元证券股份有限公司独立董事制度》的规定和要求，勤勉尽责、审慎独立地履行职责，及时关注公司经营情况和财务状况，积极出席公司的相关会议，切实维护了公司和全体股东尤其是中小股东的合法权益。公司于2025年12月15日完成换届选举，本人不再担任公司独立董事及董事会专门委员会相关职务。现就本人2025年度任期内履职情况报告如下：

一、独立性情况说明

2025 年度任期内，本人任职符合《上市公司独立董事管理办法》第六条规定的独立性要求，不存在影响独立性的情况。本人履历如下：

本人硕士研究生学历，博士学位，注册会计师非执业会员。曾任复旦大学管理学院助教、讲师、副教授、系副主任，香港中文大学会计学院访问学者，比利时中欧管理中心访问学者，无锡
祥生医疗股份有限公司独立董事。2020 年 1 月 15 日至 2025 年
12 月 15 日任公司独立董事，担任第十届董事会审计委员会主任
委员、薪酬与提名委员会委员。

本人未在公司担任除独立董事、董事会专门委员会委员以外的任何职务，也未在公司主要股东单位担任任何职务，与公司及主要股东之间不存在利害关系或其他可能妨碍本人进行独立客观判断的关系。

二、独立董事年度履职概况

（一）出席董事会和股东大会/股东会情况

2025年度任期内，本着勤勉尽责的态度，本人积极参加公司召开的董事会和股东大会/股东会，认真审阅会议及相关材料，积极参与各议题的讨论并提出合理建议，为董事会的正确、科学决策发挥积极作用。公司董事会、股东大会/股东会的召集召开符合法定程序，重大经营决策事项和其他重大事项均履行了相关的审批程序。本人出席会议的情况如下：

报告期应参加 现场出席董 以通讯表决方 委托出席董 董事会投票情况 出席股东大会
董事会次数 事会次数 式或视频会议 事会次数 /股东会次数
方式参加次数

均投了赞成票，没

8 1 7 0 有反对、弃权的情 3

形

（二）参与董事会专门委员会、独立董事专门会议工作情况
1.出席董事会专门委员会会议情况

任期内，本人作为公司董事会审计委员会主任委员、薪酬与提名委员会委员，根据《公司章程》及董事会专门委员会工作细则，积极组织、参与委员会各项工作，切实履行职责。

任期内，公司董事会审计委员会共召开7次会议，本人主持出席了上述会议，未有委托他人出席或缺席情况；对公司《2024年年度报告》《2025年第一季度报告》《2025年半年度报告》《2025
年三季度报告》等25项议案进行了审议；监督公司的内部审计工作，向公司管理层了解本年度的经营情况和重大事项的进展情况；与注册会计师沟通审计情况，督促会计师事务所在认真审计的情况下及时提交审计报告。

任期内，公司董事会薪酬与提名委员会共召开4次会议，本人出席了上述会议，未有委托他人出席或缺席情况；对公司董事、高级管理人员薪酬与考核专项说明、选举董事、聘任高级管理人员等13项议案进行了审议。

2.出席独立董事专门会议情况

任期内，公司独立董事专门会议共召开3次，本人出席了上述会议，未有委托他人出席或缺席情况；对《关于公司2025年度日常关联交易预计的议案》《关于对建安民航启鑫基金增加出资及其要素变更的议案》《关于拟转让安徽安元投资基金有限公司部分股权的议案》进行了审议，积极履行独立董事职责。

3.行使独立董事职权的情况

任期内，本人对涉及公司经营管理、关联交易、内部控制等事项进行了有效的审查和监督，并于必要时向公司相关部门和人员询问，充分发挥专业经验及特长，依法独立、客观、充分地发表了意见。

（三）与内部审计机构及会计师事务所的沟通情况

任期内，本人与公司内部审计机构及会计师事务所进行积极沟通。定期审议公司内部审计工作报告，不定期审阅相关内……
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