公告日期：2026-04-21

国元证券股份有限公司

2025 年度风险控制指标报告

2025年，国元证券股份有限公司（以下简称公司）切实贯彻监管要求，动态监控净资本、流动性等风险控制指标，全面开展净资本、流动性敏感性分析和压力测试，确保风险控制指标持续达到监管部门规定的标准。

一、报告期内风险控制指标的具体情况和达标情况

（一）报告期内，公司风险控制指标具体情况

单位：元

项 目 2025 年 12 月 31 日 2024 年 12 月 31 日 预警标准

核心净资本 25,261,636,919.58 24,225,788,707.47

附属净资本 3,495,710,405.25 1,747,325,555.53

净资本 28,757,347,324.83 25,973,114,263.00

净资产 35,088,953,504.94 34,295,455,645.24

各项风险资本准备之和 15,033,320,542.31 12,817,863,918.83

表内外资产总额 133,769,806,139.54 129,106,112,387.56

风险覆盖率（%） 191.29% 202.63% ≥120%

资本杠杆率（%） 18.90% 18.82% ≥9.6%

流动性覆盖率（%） 268.07% 341.49% ≥120%

净稳定资金率（%） 147.62% 161.13% ≥120%

净资本/净资产（%） 81.96% 75.73% ≥24%

净资本/负债（%） 31.00% 28.48% ≥9.6%

净资产/负债（%） 37.82% 37.61% ≥12%

自营权益类证券及其衍生品 28.79% 11.96% ≤80%
/净资本（%）

自营非权益类证券及其衍生 252.39% 315.52% ≤400%
品/净资本（%）

融资（含融券）的金额/净资 101.11% 90.93% ≤320%
本（%）

注：根据中国证监会2024年9月13日公布修订的《证券公司风险控制指标计算标准规定》（证监会公告〔2024〕13号），该规定自2025年1月1日起施行。基于信息可比性原则，本报告中涉及的上年度末指标已采用修订后的计算标准。

（二）报告期内，公司风险控制指标达标情况

报告期内，公司以净资本和流动性为核心的风险控制指标均符合监管标准，并有一定安全边际。

二、报告期内风险控制指标动态监控情况

根据《证券公司风险控制指标管理办法》《证券公司风险控制指标计算标准规定》《证券公司风险控制指标动态监控系统指引》的要求，公司风险监管部、财务会计部、资金计划部相互配合，设立专人专岗，对净资本、流动性等风险控制指标进行动态监控，及时掌握风险控制指标的变动情况。每月末，公司按照监管要求及时上报月度净资本计算表、风险资本准备计算表、表内外资产总额计算表、流动性覆盖率计算表、净稳定资金率计算表和风险控制指标监管报表。本公司风险控制指标动态监控机制，能够及时监控以净资本、流动性为核心的各项风险控制指标的变动情况，并根据变化情况采取有效措施，以确保各项风险控制指标在任一时点都符合……
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