公告日期：2026-04-21

国元证券股份有限公司

独立董事 2025 年度述职报告

（任明川）

本人自2025年12月15日起担任国元证券股份有限公司（以下简称公司）第十一届董事会独立董事，在任职期间严格按照《公司法》《上市公司独立董事管理办法》等有关法律、行政法规、规范性文件及《国元证券股份有限公司章程》（以下简称《公司章程》）、《国元证券股份有限公司独立董事制度》的规定和要求，勤勉尽责、审慎独立地履行职责，及时关注公司经营情况和财务状况，积极出席公司的相关会议，切实维护了公司和全体股东尤其是中小股东的合法权益。现就本人2025年度任期内履职情况报告如下：

一、独立性情况说明

2025 年度任期内，本人任职符合《上市公司独立董事管理办法》第六条规定的独立性要求，不存在影响独立性的情况。本人履历如下：

本人中共党员，复旦大学管理学院副教授，英国赫尔（HULL）大学会计学博士。曾任浙江工业大学经贸学院助教、讲师，英国赫尔（HULL）大学、美国麻省理工（MIT）斯隆管理学院访问学者，公司独立董事，贝达药业股份有限公司独立董事，国邦医药集团股份有限公司独立董事。现任老百姓大药房连锁股份有限公司独立董事，上海界面财联社科技股份有限公司独立董事，万香
科技集团股份有限公司独立董事。

本人未在公司担任除独立董事、董事会专门委员会委员以外的任何职务，也未在公司主要股东单位担任任何职务，与公司及主要股东之间不存在利害关系或其他可能妨碍本人进行独立客观判断的关系。

二、独立董事年度履职概况

（一）出席董事会和股东大会/股东情况

2025年度任期内，本着勤勉尽责的态度，本人积极参加公司召开的董事会，认真审阅会议及相关材料，积极参与各议题的讨论并提出合理建议，为董事会的正确、科学决策发挥积极作用。公司董事会的召集召开符合法定程序，重大经营决策事项和其他重大事项均履行了相关的审批程序。本人出席会议的情况如下：

报告期应参加 现场出席董 以通讯表决方 委托出席董 董事会投票情况 出席股东大会
董事会次数 事会次数 式或视频会议 事会次数 /股东会次数
方式参加次数

均投了赞成票，

2 1 1 0 没有反对、弃权 0

的情形

（二）参与董事会专门委员会、独立董事专门会议工作情况
1.出席董事会专门委员会会议情况

任期内，本人作为董事会审计委员会主任委员、薪酬与提名委员会委员，根据《公司章程》及董事会专门委员会工作细则，积极参与委员会各项工作，切实履行了职责。

任期内，公司董事会审计委员会共召开1次会议，本人出席了上述会议，未有委托他人出席或缺席情况；对议案《关于转让安徽安元投资基金有限公司部分股权的议案》进行了审议。

任期内，公司董事会薪酬与提名委员会共召开1次会议，本
人出席了上述会议，未有委托他人出席或缺席情况；对《关于公司2025年工资总额预算调整方案的议案》进行了审议。

2.出席独立董事专门会议情况

任期内，公司独立董事专门会议共召开1次，本人出席了上述会议，未有委托他人出席或缺席情况；对《关于转让安徽安元投资基金有限公司部分股权的议案》进行了审议，积极履行独立董事职责。

3.行使独立董事职权的情况

任期内，本人对涉及公司经营管理、关联交易、内部控制等事项进行了有效的审查和监督，并于必要时向公司相关部门和人员询问，充分发挥专业经验及特长，依法独立、客观、充分地发表了意见。

（二）保护投资者权益方面所做的工作

1.高度重视公司信息披露工作。报告期内，本人持续关注公司的信息披露工作，积极督促公司严格按照《证券法》《深圳证券交易所股票上市规则》《公司信息披露事务管理制度》等有关规定，保证公司信息披露的真实、准确、完整、及时和公正，一起推动上市公司规范运作，切实维护公司和股东的合法权益。
2.密切关注公司经营管理状况，积极主动履职。报告期内，本人通过参加会议、与经营管理层沟通等方式，深入了解公司经营管理、内部控制等日常情况，充分履行独立董事工作职责，切实维护公司和股东，特别是中小股东的利益。同时，本人通过公司独立董事专门邮箱（dlds@gyzq.co……
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