公告日期：2026-04-14

中国国际金融股份有限公司

关于中交地产股份有限公司

2025 年度持续督导定期现场检查报告

中国国际金融股份有限公司（以下简称“中金公司”“保荐机构”）作为中交地产股份有限公司（以下简称“中交地产”“公司”）非公开发行股票的持续督导机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 13 号——保荐业务》等有关法律、法规和规范性文件的要求，对中交地产进行了持续督导现场检查工作，报告如下：
保荐人名称：中国国际金融股份有限公 被保荐公司简称：中交地产
司

保荐代表人姓名：杜锡铭 联系电话：15822886030

保荐代表人姓名：杨云帆 联系电话：13810374223

现场检查人员姓名：杨云帆

现场检查对应期间：2025 年 1 月 1 日至 2025 年 12 月 31 日（“核查期间”）

现场检查时间：2026 年 4 月 7 日

一、现场检查事项 现场检查意见

（一）公司治理 是 否 不适用

现场检查手段（包括但不限于《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 13 号--保荐业 务》（以下简称“本指引”）第三十三条所列）：

1.公司章程和公司治理制度是否完备、合规 是

2.公司章程和三会规则是否得到有效执行 是

3.三会会议记录是否完整，时间、地点、出席人员及会 是

议内容等要件是否齐备，会议资料是否保存完整

4.三会会议决议是否由出席会议的相关人员签名确认 是

5.公司董监高是否按照有关法律法规和本所相关业务 是

规则履行职责

6.公司董监高如发生重大变化，是否履行了相应程序 是

和信息披露义务

7.公司控股股东或者实际控制人如发生变化，是否履 不适用
行了相应程序和信息披露义务

8.公司人员、资产、财务、机构、业务等方面是否独立 是

否

9.公司与控股股东及实际控制人是否不存在同业竞争 （注

（二）内部控制
现场检查手段（包括但不限于本指引第三十三条所列）：
1.是否按照相关规定建立内部审计制度并设立内部审 是
计部门（如适用）
2.是否在股票上市后六个月内建立内部审计制度并设 是
立内部审计部门（如适用）
3.内部审计部门和审计委员会的人员构成是否合规 是
（如适用）
4.审计委员会是否至少每季度召开一次会议，审议内 是
部审计部门提交的工作计划和报告等（如适用）
5.审计委员会是否至少每季度向董事会报告一次内部 是
审计工作进度、质量及发现的重大问题等（如适用）
6.内部审计部门是否至少每季度向审计委员会报告一
次内部审计工作计划的执行情况以及内部审计工作中 是
发现的问题等（如适用）
7.内部审计部门是否至少每季度对募集资金的存放与 是
使用情况进行一次审计（如适用）
8.内部审计部门是否在每个会计年度结束前二个月内
向审计委员会提交次一年度内部审计工作计划（如适 是
用）
9.内部审计部门是否在每个会计年度结束后二个月内 是
向审计委员会提交年度内部审计工作报告（如适用）
10.内部审计部门是否至少每年向审计委员会提交一 是
次内部控制评价报告（如适用）
11.从事风险投资、委托理财、套期保值业务等事项是 是
否建立了完备、合规的内控制度
（三）信息披露
现场检查手段（包括但不限于本指引第三十三条所列）：

1.公司已披露的公告与实际情况是否一致 是

2.公司已披露的内容是否完整 是

3.公司已披露事项是否未发生重大变化或者取得重要 是
进展

4.是否不存在应予披露而未披露的重大事项 是

5.重大信息的传递、披露流程、保密情况等是否符合公 是
司信息披露管理制度的相关规定
6.投资者关系活动记录表是否及时在本所互动易网站 是
刊载
（四）保护公司利益不受侵害长效机制的建立和执行情况
现场检查手段（包括但不限于本指引第三十三条所列）：
1.是否建立了防止控股股……
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