公告日期：2026-02-13

中德证券有限责任公司关于北方铜业股份有限公司

2025 年度定期现场检查报告

保荐人名称：中德证券有限责任公司 被保荐公司简称：北方铜业

保荐代表人姓名：任睿 联系电话：0351-8687959

保荐代表人姓名：左刚 联系电话：0351-8687959

现场检查人员姓名：任睿、胡伟
现场检查对应期间：2025 年年度

现场检查时间：2026 年 2 月 4 日-6 日

一、现场检查事项 现场检查意见

（一）公司治理 是 否 不适用

现场检查手段：
（1）查阅公司章程和公司治理相关制度；
（2）查阅公司董事会、股东会等会议文件及信息披露文件；
（3）访谈公司董事会秘书、财务总监。

1.公司章程和公司治理制度是否完备、合规 √

2.公司章程和股东会、董事会规则是否得到有效 √
执行
3.股东会、董事会会议记录是否完整，时间、地
点、出席人员及会议内容等要件是否齐备，会议 √
资料是否保存完整
4.股东会、董事会会议决议是否由出席会议的相 √
关人员签名确认
5.公司董事、高级管理人员是否按照有关法律法 √
规和本所相关业务规则履行职责
6.公司董事、高级管理人员如发生重大变化，是 √

否履行了相应程序和信息披露义务 （注 1）

7.公司控股股东或者实际控制人如发生变化，是 √
否履行了相应程序和信息披露义务
8.公司人员、资产、财务、机构、业务等方面是 √
否独立
9.公司与控股股东及实际控制人是否不存在同业 √

竞争 （注 2）

（二）内部控制
现场检查手段：
（1）查阅内部审计制度、内部审计部门人员名单、内部审计报告等资料；（2）查阅公司董事会专门委员会相关会议文件等资料；
（3）查阅公司套期保值业务管理制度等内控制度；
（4）访谈公司董事会秘书。
1.是否按照相关规定建立内部审计制度并设立内 √
部审计部门（如适用）

2.是否在股票上市后六个月内建立内部审计制度 √

并设立内部审计部门（如适用）
3.内部审计部门和审计委员会的人员构成是否合 √
规（如适用）
4.审计委员会是否至少每季度召开一次会议，审
议内部审计部门提交的工作计划和报告等（如适 √
用）
5.审计委员会是否至少每季度向董事会报告一次
内部审计工作进度、质量及发现的重大问题等（如 √
适用）
6.内部审计部门是否至少每季度向审计委员会报
告一次内部审计工作计划的执行情况以及内部审 √
计工作中发现的问题等（如适用）
7.内部审计部门是否至少每季度对募集资金的存 √
放与使用情况进行一次审计（如适用）
8.内部审计部门是否在每个会计年度结束前二个
月内向审计委员会提交次一年度内部审计工作计 √
划（如适用）
9.内部审计部门是否在每个会计年度结束后二个
月内向审计委员会提交年度内部审计工作报告 √
（如适用）
10.内部审计部门是否至少每年向审计委员会提 √
交一次内部控制评价报告（如适用）
11.从事风险投资、委托理财、套期保值业务等事 √
项是否建立了完备、合规的内控制度
（三）信息披露
现场检查手段：
（1）查阅公司信息披露管理制度、信息披露文件；
（2）查阅深圳证券交易所互动易网站刊载的投资者关系活动记录表；
（3）访谈公司董事会秘书。

1.公司已披露的公告与实际情况是否一致 √

2.公司已披露的内容是否完整 √

3.公司已披露事项是否未发生重大变化或者取得 √
重要进展

4.是否不存在应予披露而未披露的重大事项 √

5.重大信息的传递、披露流程、保密情况等是否 √
符合公司信息披露管理制度的相关规定
6.投资者关系活动记录表是否及时在本所互动易 √
网站刊载
（四）保护公司利益不受侵害长效机制的建立和
执行情况
现场检查手段：
（1）查阅公司章程及关联交易管理制度、对外担保管理制度等各项内控制度；（2）查阅公司定期报告、关联交易资料等，查阅审议关联交易的董事会、股
东会等资料和信息披露文件；
（3）访谈公司董事会秘书、财务总监。
1.是否建立了防止控股股东、实际控制人及其他
关联人直接或者间接占用上市公司资金或者……
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