公告日期：2026-06-27

上海上正恒泰律师事务所

关于国海证券股份有限公司 2025 年年度股东会的

法律意见书

二〇二六年六月二十六日

上海上正恒泰律师事务所

关于国海证券股份有限公司 2025 年年度股东会的

法律意见书

致：国海证券股份有限公司

上海上正恒泰律师事务所（以下简称“本所”）接受国海证券股份有限公司（以下简称“公司”）的聘请，指派李备战、陈毛过律师（以下简称“本所律师”）出席了公司 2025 年年度股东会（以下简称“本次股东会”），并依据《中华人民共和国公司法》（以下简称“《公司法》”）、《中华人民共和国证券法》（以下简称“《证券法》”）、中国证监会《上市公司股东会规则》（以下简称“《股东会规则》”）、《深圳证券交易所上市公司股东会网络投票实施细则》（以下简称“《网络投票细则》”）及《国海证券股份有限公司章程》（以下简称“《公司章程》”）的规定，对本次股东会的相关事项进行见证，并发表法律意见如下：
一、本次股东会的召集、召开程序

1．2026 年 6 月 5 日，公司第十届董事会第十九次会议审议通过了《关于召
开国海证券股份有限公司 2025 年年度股东会的议案》，定于 2026 年 6 月 26 日
召开公司 2025 年年度股东会。

公司董事会已于 2026 年 6 月 6 日在《中国证券报》《证券时报》《上海证
券报》《证券日报》以及巨潮资讯网站（http://www.cninfo.com.cn）上公告了召开本次股东会的通知，通知列明了本次股东会召开的时间、地点、审议事项、参加会议对象等内容。

2．本次股东会采取现场投票与网络投票相结合的方式。现场会议于 2026
年 6 月 26 日 14:00 在南宁市滨湖路 46 号国海大厦 1 楼会议室举行，会议由公司
董事长王海河先生主持。会议召开的时间、地点和审议事项与公告一致。

通过深圳证券交易所交易系统进行网络投票的时间为 2026 年 6 月 26 日
9:15-9:25，9:30-11:30，13:00-15:00；通过互联网投票系统进行网络投票的时

间为 2026 年 6 月 26 日 9:15 至 15:00。

本所律师认为，本次股东会的召集、召开程序符合法律、行政法规、部门规章、规范性文件、深圳证券交易所规则及《公司章程》的规定。

二、本次股东会的召集人资格

经本所律师查验，本次股东会的召集人为公司第十届董事会。

本所律师认为，本次股东会召集人的资格符合《公司法》《股东会规则》及《公司章程》的规定，合法有效。

三、本次股东会的出席人员

1．经查验，出席公司本次股东会现场会议的股东及股东代理人共 5 人，代表股份 2,340,538,314 股，占公司有表决权股份总数的 36.6501%。参会股东均
为股权登记日（2026 年 6 月 22 日）下午交易结束后，在中国证券登记结算有限
责任公司深圳分公司登记在册的公司股东。

根据深圳证券信息有限公司提供的资料，通过网络投票的股东 526 人，代表股份 292,762,380 股，占公司有表决权股份总数的 4.5843%。

2．经查验，公司董事、高级管理人员列席了本次股东会。

本所律师认为，本次股东会出席人员的资格符合《公司法》《股东会规则》《网络投票细则》及《公司章程》的规定，合法有效。

四、本次股东会的表决程序

本次股东会对以下议案进行了审议和表决：

（一）《关于审议公司 2025 年度董事会工作报告的议案》

（二）《关于审议公司独立董事 2025 年度履职报告的议案》

（三）《关于审议公司 2025 年度财务决算报告的议案》

（四）《关于审议公司 2025 年年度报告及摘要的议案》

（五）《关于审议公司 2025 年度利润分配方案的议案》

（六）《关于董事会对董事 2025 年度履职、考核和薪酬情况专项说明的议案》

（七）《关于制定<国海证券股份有限公司董事、高级管理人员考核与薪酬管理办法>的议案》

（八）《关于审议公司董事 2026 年度薪酬方案的议案》

（九）《关于审议公司 2026 年度自有资金证券投资业务规模与风险限额的议案》

（十）《关于聘任公司 2026 年度财务报告审计机构和内部控制审计机构的议案》

经验证，上述议案内容与会议通知一致。

本次股东会现场会议以记名投票方式对上述议案进行了表决，深圳证券信息有限公司向公司提供了本次股东会的网络投票结果……
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