公告日期：2025-10-31

国海证券股份有限公司合规管理办法

（经2025年10月30日第十届董事会第十三次会议审议通过）

第一章 总则

第一条 为加强公司内部合规管理，建立健全合规管理体系，增强自我约束能力，实现规范、持续、稳定发展，根据《中华人民共和国证券法》《证券公司监督管理条例》《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》《证券公司合规管理实施指引》等法律法规和自律规则，制定本办法。

第二条 公司及员工的经营管理行为和业务活动依据公司章程和本办法实施合规管理。

合规是指公司及公司工作人员的经营管理和执业行为符合法律、法规、规章及其他规范性文件、行业规范和自律规则、公司内部规章制度,以及行业公认并普遍遵守的职业道德和行为准则（以下统称法律法规和准则）。

合规管理是指公司制定和执行合规管理制度，建立合规管理机制，培育合规文化，防范合规风险的行为。

合规风险是指因公司或公司工作人员的经营管理或执业行为违反法律法规和准则而使公司被依法追究法律责任、采取监管措施、给予纪律处分、出现财产损失或商业信誉损失的风险。

第三条 公司合规管理目标是：通过建立科学高效、切实可行的合规管理体
系，使合规管理覆盖公司前、中、后台，渗透决策、执行、监督、反馈等环节，增强自我约束能力，为公司规范、持续、稳定发展奠定基础。

第四条 公司合规管理遵循下列基本原则：

（一）坚持党的领导。充分发挥公司党委领导作用，落实全面依法治国战略部署有关要求，把党的领导贯穿合规管理全过程；

（二）全面性原则：合规管理覆盖公司所有业务，各部门、各业务线、各分支机构、各层级子公司（以下简称各单位）和全体工作人员，贯穿决策、执行、监督、反馈等各个环节；

（三）独立性原则：合规总监、合规部门和合规管理人员依法独立履行合规
管理职责，与经营管理在组织架构和人员上相互独立；

（四）适应性原则：合规管理体系与公司业务规模、管理模式、风险状况等相适应，合规管理工具和方法具有科学性、适用性和可操作性；

（五）有效性原则：合规管理工作根据国家相关法律法规和准则的改变而及时进行调整，适应市场发展趋势和最新规范要求。

第五条 公司树立全员合规、合规从管理层做起、合规创造价值、合规是公司的生存基础的理念，倡导和推进合规文化建设，培育全体工作人员合规意识，提升合规管理人员职业荣誉感和专业化、职业化水平。

（一）全员合规。合规是公司全体工作人员的基本行为准则。公司全体工作人员应当严格遵守法律法规和准则，主动防范、发现并化解合规风险。

（二）合规从管理层做起。公司建立完善的公司治理结构，确保董事会有效行使重大决策和监督功能，确保审计委员会有效行使监督职能；公司董事会、审计委员会、高级管理人员应当重视公司经营的合规性，承担有效管理公司合规风险的责任，积极践行并推广合规文化，促进公司合规经营。

（三）合规创造价值。公司通过有效的合规管理防范并化解合规风险，提升管理和业务能力，为机构自身、行业和社会创造价值。

（四）合规是公司的生存基础。公司提升合规管理重视程度，坚持合规经营，为公司正常经营及长期可持续发展奠定基础。

第六条 公司开展各项业务，应当合规经营、勤勉尽责，坚持客户利益至上原则，并遵守下列基本要求：

（一）充分了解客户的基本信息、财务状况、投资经验、投资目标、风险偏好、诚信记录等信息并及时更新；

（二）合理划分客户类别和产品、服务风险等级，确保将适当的产品、服务提供给适合的客户，不得欺诈客户；

（三）持续督促客户规范证券发行行为，动态监控客户交易活动，及时报告、依法处置重大异常行为，不得为客户违规从事证券发行、交易活动提供便利；
（四）严格规范工作人员执业行为，督促工作人员勤勉尽责，防范其利用职务便利从事违法违规、超越权限或者其他损害客户合法权益的行为；

（五）有效管理内幕信息和未公开信息，防范公司及其工作人员利用该信息买卖证券、建议他人买卖证券，或者泄露该信息；

（六）及时识别、妥善处理公司与客户之间、不同客户之间、公司不同业务之间的利益冲突，切实维护客户利益，公平对待客户；

（七）依法履行关联交易审议程序和信息披露义务，保证关联交易的公允性，防止不正当关联交易和利益输送；

（八）审慎评估公司经营管理行为对证券市场的影响，采取有效措施，防止扰乱市场秩序。

第七条 公司及全体工作人员应当遵守行业普遍遵守的职业道德和行为准则，包括但不限于诚实守信、勤勉尽责、专业敬业、公平竞争、客户利益至上、有效防范并妥善处理利益冲突、自觉维护行业良好声誉和秩序、主动承担社会责任等。
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