公告日期：2026-02-06

广发证券股份有限公司

关于

国海证券股份有限公司

计提及冲回预计负债

的受托管理事务临时报告

受托管理人：广发证券股份有限公司

2026 年 2 月

本报告依据《公司债券发行与交易管理办法》《公司债券受托管理人执业行为准则》《国海证券股份有限公司与广发证券股份有限公司关于国海证券股份有限公司公开发行 2024 年公司债券之债券受托管理协议》等相关规定、公开信息披露文件以及国海证券股份有限公司（以下简称“公司”）出具的相关说明文件以及提供的相关资料等，由受托管理人广发证券股份有限公司（以下简称“广发证券”）编制。

本报告不构成对投资者进行或不进行某项行为的推荐意见，投资者应对相关事宜作出独立判断，而不应将本报告中的任何内容据以作为广发证券所作出的承诺或声明。在任何情况下，未经广发证券书面许可，不得将本报告用作其他任何用途。

一、公司债券基本情况

（一）25 国海 01

1、债券名称：国海证券股份有限公司 2025 年面向专业投资者公开发行公司债券（第一期）（品种一）

2、债券简称及代码：25 国海 01（524259.SZ）

3、发行规模：20 亿元

4、债券期限：2 年期

5、债券票面金额和发行价格：票面金额 100 元，按面值平价发行

6、债券利率：1.98%

7、起息日：2025 年 5 月 9 日

8、付息日：本期债券付息日为 2026 年至 2027 年每年的 5 月 9 日（如遇法定节
假日或休息日，则顺延至其后的第 1 个交易日，顺延期间付息款项不另计利息）。
9、兑付日：本期债券兑付日为 2027 年 5 月 9 日（如遇法定节假日或休息日，
则顺延至其后的第 1 个交易日，顺延期间兑付款项不另计利息）。

10、增信措施：本期债券无担保。

（二）25 国海 03

1、债券名称：国海证券股份有限公司 2025 年面向专业投资者公开发行公司债券（第二期）

2、债券简称及代码：25 国海 03（524304.SZ）

3、发行规模：10 亿元

4、债券期限：3 年期

5、债券票面金额和发行价格：票面金额 100 元，按面值平价发行

6、债券利率：1.87%

7、起息日：2025 年 6 月 13 日

8、付息日：本期债券付息日为 2026 年至 2028 年每年的 6 月 13 日（如遇法定
节假日或休息日，则顺延至其后的第 1 个交易日，顺延期间付息款项不另计利息）。

9、兑付日：本期债券兑付日为 2028 年 6 月 13 日（如遇法定节假日或休息日，
则顺延至其后的第 1 个交易日，顺延期间兑付款项不另计利息）。

10、增信措施：本期债券无担保。

（三）25 国海 04

1、债券名称：国海证券股份有限公司 2025 年面向专业投资者公开发行公司债券（第三期）

2、债券简称及代码：25 国海 04（524461.SZ）

3、发行规模：12.7 亿元

4、债券期限：367 天

5、债券票面金额和发行价格：票面金额 100 元，按面值平价发行

6、债券利率：1.80%

7、起息日：2025 年 10 月 14 日

8、付息日：本期债券付息日为 2026 年 10 月 16 日（如遇法定节假日或休息日，
则顺延至其后的第 1 个交易日，顺延期间付息款项不另计利息）。

9、兑付日：本期债券兑付日为 2026 年 10 月 16 日（如遇法定节假日或休息日，
则顺延至其后的第 1 个交易日，顺延期间兑付款项不另计利息）。

10、增信措施：本期债券无担保。

二、本次计提及冲回预计负债的情况

为真实、公允地反映公司的财务状况以及经营成果，基于谨慎性原则，公司根据《企业会计准则》相关规定和公司会计政策，在以往年度已计提预计负债的基础上，对有关未决诉讼的进展情况进行了审慎分析和评估，相应计提及冲回预计负债。
公司于 2026 年 1 月 31 日公告了《国海证券股份有限公司关于计提及冲回预计负债
的公告》，具体公告情况如下：

（一）基本情况

公司前期披露了涉及山东胜通集团股份有限公司（以下简……
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