公告日期：2026-02-10

上海上正恒泰律师事务所

关于国海证券股份有限公司 2026 年第一次临时股东会的
法律意见书

二〇二六年二月九日

关于国海证券股份有限公司 2026 年第一次临时股东会的

法律意见书

致：国海证券股份有限公司

上海上正恒泰律师事务所（以下简称“本所”）接受国海证券股份有限公司（以下简称“公司”）的聘请，指派李备战、周文平律师（以下简称“本所律师”）出席了公司 2026 年第一次临时股东会（以下简称“本次股东会”），并依据《中华人民共和国公司法》（以下简称“《公司法》”）、《中华人民共和国证券法》（以下简称“《证券法》”）、中国证监会《上市公司股东会规则》（以下简称“《股东会规则》”）、《深圳证券交易所上市公司股东会网络投票实施细则》（以下简称“《网络投票细则》”）及《国海证券股份有限公司章程》（以下简称“《公司章程》”）的规定，对本次股东会的相关事项进行见证，并发表法律意见如下：

一、本次股东会的召集、召开程序

1．2026 年 1 月 23 日，公司第十届董事会第十五次会议审议通过了《关于
召开国海证券股份有限公司 2026 年第一次临时股东会的议案》，定于 2026 年 2
月 9 日召开公司 2026 年第一次临时股东会。

公司董事会已于 2026 年 1 月 24 日在《中国证券报》《证券时报》《上海证
券报》《证券日报》以及巨潮资讯网站（http://www.cninfo.com.cn）上公告了召开本次股东会的通知，通知列明了本次股东会召开的时间、地点、审议事项、参
加会议对象等内容。2026 年 2 月 4 日，公司发出本次股东会的提示性公告。

2．本次股东会采取现场投票与网络投票相结合的方式。现场会议于 2026
年 2 月 9 日下午 14:30 在南宁市滨湖路 46 号国海大厦 1 楼会议室举行，会议由
公司董事长王海河先生主持。会议召开的时间、地点和审议事项与公告一致。
通过深圳证券交易所交易系统进行网络投票的时间为 2026 年 2 月 9 日上午
9:15-9:25，9:30-11:30，下午 13:00-15:00；通过互联网投票系统进行网络投票的
时间为 2026 年 2 月 9 日上午 9:15 至下午 15:00。

本所律师认为，本次股东会的召集、召开程序符合法律、行政法规、部门规章、规范性文件、深圳证券交易所规则及《公司章程》的规定。

二、本次股东会的召集人资格

经本所律师查验，本次股东会的召集人为公司第十届董事会。

本所律师认为，本次股东会召集人的资格符合《公司法》、《股东会规则》及《公司章程》的规定，合法有效。

三、本次股东会的出席人员

1．经查验，出席公司本次股东会现场会议的股东及股东代理人共 3 人，代表股份 2,133,015,876 股，占公司有表决权股份总数的 33.4005%。参会股东均为
股权登记日（2026 年 2 月 3 日）下午交易结束后，在中国证券登记结算有限责
任公司深圳分公司登记在册的公司股东。

根据深圳证券信息有限公司提供的资料，通过网络投票出席本次股东会的股
东共 853 人，代表股份 289,733,195 股，占公司有表决权股份总数的 4.5369%。
2．经查验，公司董事、高级管理人员列席了本次股东会。

本所律师认为，本次股东会出席人员的资格符合《公司法》、《股东会规则》、《网络投票细则》及《公司章程》的规定，合法有效。

四、本次股东会的表决程序

本次股东会对以下议案进行了审议和表决：《关于补选公司董事的议案》。
经验证，上述议案内容与会议通知一致。

本次股东会现场会议以记名投票方式对上述议案进行了表决，深圳证券信息有限公司向公司提供了本次股东会的网络投票结果。经合并统计，本次股东会表决结果如下：

《关于补选公司董事的议案》

表决情况：同意 2,415,062,935 股，占出席会议有表决权股份总数的 99.6828%；
反对 6,864,216 股，占出席会议有表决权股份总数的 0.2833%；弃权 821,920 股（其
中，因未投票默认弃权 0 股），占出席会议有表决权股份总数的 0.0339%。

表决结果：议案获得通过。

本所律师认为，本次股东会的表决程序和表决结果符合《公司法》、《证券法》、《股东会规则》、《网络投票细则》及《公司章程》的规定，合法有效。
五、结论意见

综上所述，本所律师认为，公司本次股东会的召集、召开程序、出席本次股
东会的人员资格与……
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