公告日期：2026-03-28

国海证券股份有限公司

2025 年度董事会工作报告

2025 年，国海证券股份有限公司（以下简称公司）董事
会坚持以习近平新时代中国特色社会主义思想为指导，深入贯彻党的二十大和二十届历次全会精神，认真落实中央经济工作会议部署，按照中央金融委会议、全国金融系统工作会议要求，对标金融强国建设目标，深入践行资本市场新“国九条”，紧扣“打造一流投资银行和投资机构”“专注主业、完善治理、错位发展”指导方针，坚守服务实体经济的初心使命，扎实做好金融“五篇大文章”，带领全体员工乘势而上、锐意进取，着力锻造以投研为核心的专业优势，坚定走好差异化、特色化、专业化的发展道路，全力以赴在行业变局中开拓高质量发展新局面。报告期内，公司经营业绩稳步增长，全年实现合并营业收入 34.55 亿元、归母净利润 7.69亿元，同比分别增长 7.22%和 79.57%。

一、2025 年度工作情况

（一）聚焦规范运作，公司治理体系更加健全

一是持续完善治理机制。坚持党的领导，发挥好党组织在重大事项决策中“把方向、管大局、保落实”的领导作用，推动党委议事机制与公司治理决策机制的有效衔接，为董事会科学有效决策提供坚实支撑。完善治理机制，圆满完成国企改革深化提升行动，高效完成监事会改革，全面落实董事
会职权，强化董事会审计委员会的监督职责，优化完善党委、董事会、经营层工作制度和议事清单，持续健全制度体系，年内修订或制定《公司章程》《市值管理制度》等 39 项基本治理制度，治理机制更趋完善。规范董事会运作，全年召开 8 次董事会，审议通过重大投融资、财务预决算、合规风控内控建设等 88 项议案，稳步有序完成董事长换任、补选董事会专门委员会成员、高级管理人员选聘、审计机构选聘等重要事项。召开董事会专门委员会会议及独立董事专门会议 28 次，审议通过薪酬考核、利润分配等各类议案 89 项，充分发挥董事会专门委员会专业支撑和独立董事咨询监督作用。强化董事履职能力建设和履职监督力度，从严规范董事任职与兼职管理，按监管要求及时履行报备程序，强化董事及近亲属投资行为动态管理，常态化开展政策法规、合规风控与专业能力培训，董事会科学决策水平稳步提升。围绕勤勉履职、专业能力、廉洁合规等维度强化董事履职考核及独立董事独立性评价，严格执行董事会及独立董事向股东会报告工作机制，督促董事勤勉尽责提升履职效能。

二是不断提升信息披露质量。坚持“以投资者为中心”，持续完善信息披露管理体系和业务操作流程，确保信息披露真实、准确、完整、及时、公平。连续 14 年发布业绩快报，审慎规范做好权益变动报告书等多项重要公告的披露，全年规范披露各类公告 157 份，通过视频讲年报、PPT、一图读懂等多渠道生动解读年报和 ESG 报告信息，不断提升披露内容的可读性与传播力。年内公司获评深圳证券交易所
2024-2025 年度信息披露考评最高等级 A 级评价。

三是着力加强投资者关系管理。积极响应监管倡议和市场诉求，与投资者共享发展成果，连续两年实施一年两次现金分红，年内合计分红金额 2.68 亿元，切实提升投资者获得感。主动加强与机构投资者、行业分析师的沟通频次和力度，年内接待工银瑞信基金、中信保诚基金、山西证券、华创证券等十余家机构调研，获得两家行业分析师发布研报并给予正向评级，不断增进市场认同。全面焕新官网投资者沟通页面和微信小程序，推动公告等核心信息实现联动更新，进一步丰富多平台、多层次的沟通渠道。合规审慎做好股权管理和服务，协助股东完成多项股权整合，推动公司主要股东变更申请获得中国证监会核准，股权管理规范有序。高质量召开年度业绩说明会，充分解读投资者关心的信息，年内公司荣获中国上市公司协会年报业绩说明会优秀案例。

四是深入践行可持续发展理念。严格按照深圳证券交易所的规定，主动对标国内外主流 ESG 信息披露标准，连续 13 年发布社会责任（ESG/可持续发展）报告，系统回应投资者、监管部门及利益相关方关注，持续提升可持续发展报告的实质性、规范性和透明度。优化完善 ESG 管理架构，推动 ESG 与战略及业务发展融合。年内荣获中国上市公司协会可持续发展优秀案例、卓越 ESG 践行上市公司金帆奖等多项重要荣誉。

（二）加快转型升级，差异化竞争力持续增强

大财富大资管管理规模稳中有升，股票交易额跑赢市场5.33 个百分点，两融业务规模创近十年新高。投行 IPO 申报受
理及再融资在审排名创历史最佳，债券承销规模同比增长近130%，行业排名提升 17 位。研究公募基金佣金市占率排名行业第 17 位，较上年末提升 6 位，年内荣获新财富、水晶球等权威奖项 ……
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