公告日期：2026-03-28

国海证券股份有限公司

独立董事2025年度履职报告

（阮数奇独立董事）

根据《公司法》《上市公司独立董事管理办法》等法律法规，以及《国海证券股份有限公司章程》（以下简称《公司章程》）、《国海证券股份有限公司独立董事制度》（以下简称《公司独立董事制度》）等公司规章制度的规定，作为国海证券股份有限公司（以下简称公司）的独立董事，现将我 2025 年度的履职情况报告如下：

一、独立董事的基本情况

阮数奇，男，1974 年 11 月生，大学本科学历，注册会
计师。曾任广西壮族自治区审计厅行政事务审计处科员，广西第二审计师事务所部门经理，广西新时代会计师事务所有限公司董事长兼总经理等职务。2021 年 11 月至今，任和信会计师事务所（特殊普通合伙）合伙人、广西分所所长。2024年 1 月至今，任广西天华工程造价咨询有限责任公司南宁分公司负责人。2020 年 12 月至今，任公司独立董事。

我与公司及公司主要股东、控股股东、实际控制人及关联方不存在利害关系或其他可能妨碍其进行独立客观判断的关系，不存在影响独立性的情形，符合《上市公司独立董事管理办法》《证券基金经营机构董事、监事、高级管理人员及从业人员监督管理办法》等法规规定的独立性要求。

二、2025 年度履职情况

（一）出席股东大会/股东会、董事会会议情况

2025 年，公司召开股东大会/股东会 3 次、董事会会议 8
次，我参加了全部股东大会/股东会、董事会会议，认真审阅 会议议案及相关材料，主动参与各项议题的讨论并独立客观 发表意见，切实发挥独立董事参与决策、监督制衡、专业咨 询作用。我出席股东大会/股东会、董事会会议具体情况如下：

出席股东大会/ 出席董事会会议情况

独立董事 股东会情况

姓名 应出席 实际出席 应出席 实际出席 委托出席 缺席 投票表决
次数 次数 次数 次数 次数 次数 情况

阮数奇 3 3 8 8 0 0 对全部议案
均投同意票

（二）参与董事会专门委员会工作情况

1.参与董事会审计委员会工作情况

报告期内，公司召开董事会审计委员会会议 7 次，作为
主任委员，我出席并主持了全部会议，不存在委托他人出席 或缺席的情况。我与董事会审计委员会各位委员对公司财务 会计报告、定期报告及其财务信息、内部控制评价报告、募 集资金存放与使用情况报告、选聘审计机构、关联交易、会 计政策变更、修订稽核审计工作制度及相关公司治理制度等 重要事项进行了认真研究讨论；审议年度稽核审计工作计划， 每季度听取内部审计部门工作汇报，了解内部审计工作情况 和内部控制建设情况；就年报审计工作安排、重要审计事项
等与年审注册会计师进行沟通与交流，及时掌握年报审计工作进展，认真审阅审计机构出具的审计报告，充分发挥审计委员会的专业职能和监督作用。

2.参与董事会薪酬与提名委员会工作情况

报告期内，公司召开董事会薪酬与提名委员会会议 10
次，作为委员，我出席了全部会议，不存在委托他人出席或缺席的情况。我与董事会薪酬与提名委员会各位委员对公司选聘董事和高级管理人员、新聘任董事及高级管理人员薪酬、董事年度履职考核、高级管理人员年度绩效考核、高级管理人员年度绩效奖金分配、修订董事履职考核与薪酬管理制度、高级管理人员考核办法及相关公司治理制度等重要事项进行了认真研究讨论，提出专业意见，切实履行了薪酬与提名委员会委员的职责。

3.参与董事会风险控制委员会工作情况

报告期内，公司召开董事会风险控制委员会会议 4 次，
作为委员，我出席了全部会议，不存在委托他人出席或缺席的情况。我与董事会风险控制委员会各位委员对公司风险偏好与风险容忍度方案、自有资金证券投资业务规模与风险限额、风险评估报告、风险控制指标报告、合规报告、反洗钱工作报告、反洗钱工作专项稽核检查报告，以及修订合规管理办法及相关公司治理制度等重要事项进行了认真研究讨论，提出专业意见，切实履行了风险控制委员会委员的职责。
（三）参与独立董事专门会议工作情况

报告期内，公司召开独立董事专门会议 4 次，作为召集
人，我出席并主持了全部会议，不存在委托他人出席或缺席的情况。我与各位独立董事对……
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