公告日期：2026-03-28

国海证券股份有限公司

2025年度风险控制指标报告

2025年度，国海证券股份有限公司（以下简称公司）严

格落实《证券公司风险控制指标管理办法》《证券公司全面

风险管理规范》等法规及自律规则要求，动态监控净资本等

风险控制指标，认真开展敏感性分析和压力测试工作，确保

公司净资本等各项风险控制指标持续符合规定标准。

一、报告期内风险控制指标的具体情况和达标情况

（一）公司风险控制指标具体情况

单位：元

项目 2025 年 12 月 31 日 2024 年 12 月 31 日 预警 监管
调整前 调整后 标准 标准

核心净资本 16,135,989,707.06 16,224,693,577.93 16,224,693,577.93

附属净资本 0.00 0.00 0.00

净资本 16,135,989,707.06 16,224,693,577.93 16,224,693,577.93

净资产 21,179,718,462.55 20,841,038,558.21 20,841,038,558.21

各项风险资本准备之 4,815,699,918.25 3,943,570,467.58 4,203,163,156.90

和

表内外资产总额 47,551,566,466.54 48,550,611,304.74 48,671,965,849.59

风险覆盖率 335.07% 411.42% 386.01% ≥120% ≥100%

资本杠杆率 33.93% 33.42% 33.33% ≥9.6% ≥8%

流动性覆盖率 194.54% 195.25% 205.23% ≥120% ≥100%

净稳定资金率 172.71% 168.77% 193.53% ≥120% ≥100%

净资本/净资产 76.19% 77.85% 77.85% ≥24% ≥20%

净资本/负债 92.36% 98.22% 98.22% ≥9.6% ≥8%

净资产/负债 121.23% 126.17% 126.17% ≥12% ≥10%

自营权益类证券及其 11.92% 2.22% 2.22% ≤80% ≤100%
衍生品/净资本

自营非权益类证券及 84.31% 86.52% 86.52% ≤400% ≤500%
其衍生品/净资本

注：2024 年 9 月，中国证监会修订并发布了《证券公司风险控制指标计算

标准规定》（证监会公告〔2024〕13 号）（以下简称新标准），新标准于 2025

年 1 月 1 日正式施行。上表除列示了按原标准计算的公司 2024 年 12 月 31 日的

风险控制指标外，还列示了按新标准追溯计算的公司 2024 年 12 月 31 日的风险

控制指标。

（二）公司风险控制指标达标情况

报告期内，公司净资本等风险控制指标持续符合监管标

准，没有发生触及监管标准的情况。

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