公告日期：2026-04-30

国海证券股份有限公司

2026年第一季度风险控制指标报告

2026年一季度，国海证券股份有限公司（以下简称公司）
严格落实《证券公司风险控制指标管理办法》《证券公司全
面风险管理规范》等法规及自律规则要求，动态监控净资本
等风险控制指标，认真开展敏感性分析和压力测试工作，确
保公司净资本等各项风险控制指标持续符合规定标准。

一、报告期内风险控制指标的具体情况和达标情况

（一）公司风险控制指标具体情况

单位：元

项目 2026 年 3 月 31 日 2025 年 12 月 31 日 预警 监管
标准 标准

核心净资本 16,418,957,813.35 16,135,989,707.06

附属净资本 0.00 0.00

净资本 16,418,957,813.35 16,135,989,707.06

净资产 21,419,592,169.92 21,179,718,462.55

各项风险资本准备之和 4,850,359,801.17 4,815,699,918.25

表内外资产总额 65,902,036,693.02 47,551,566,466.54

风险覆盖率 338.51% 335.07% ≥120% ≥100%

资本杠杆率 24.91% 33.93% ≥9.6% ≥8%

流动性覆盖率 184.90% 194.54% ≥120% ≥100%

净稳定资金率 174.24% 172.71% ≥120% ≥100%

净资本/净资产 76.65% 76.19% ≥24% ≥20%

净资本/负债 44.96% 92.36% ≥9.6% ≥8%

净资产/负债 58.65% 121.23% ≥12% ≥10%

自营权益类证券及其衍 2.32% 11.92% ≤80% ≤100%
生品/净资本

自营非权益类证券及其 200.36% 84.31% ≤400% ≤500%
衍生品/净资本

（二）公司风险控制指标达标情况

报告期内，公司净资本等风险控制指标持续符合监管标
准，没有发生触及监管标准的情况。

二、风险控制指标动态监控情况

根据《证券公司风险控制指标管理办法》《证券公司风
险控制指标动态监控系统指引》的要求，报告期内，公司利
用风险控制指标动态监控系统实现风险控制指标实时计量、
动态监控和及时预警，按照规定开展敏感性分析和压力测试
工作，并根据监控情况及压力测试结果及时采取有效防范措
施，确保公司净资本等各项风险控制指标持续符合规定标准。
三、净资本补足机制建立情况

公司建立了净资本补足机制，公司净资本等风险控制指
标达到预警标准或之前，公司将采用以下一种或多种措施确
保净资本等各项风险控制指标持续符合要求：

（一）通过提高公司自身盈利能力，或调整利润分配规
模以增加净资本；

（二）通过转让长期股权投资、处置有形或无形资产等
方式调整资产结构，减少资产项目的风险调整规模以增……
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