公告日期：2021-07-07

斯太尔动力股份有限公司

2020 年度内部控制自我评价报告

斯太尔动力股份有限公司全体股东：

根据《企业内部控制基本规范》及其配套指引的规定和其他内部控制监管的要求（以下简称“企业内部控制规范体系”），结合斯太尔动力股份有限公司（以下简称“公司”）内部控制制度和评价办法，在内部控制日常监督和专项监督的
基础上，我们对公司截止 2020 年 12 月 31 日（内部控制评价报告基准日）的内
部控制有效性进行了评价。

一、重要声明

按照企业内部控制规范体系的规定，建立健全和有效实施内部控制，评价其有效性，并如实披露内部控制评价报告是公司董事会的责任。

监事会对董事会建立和实施内部控制进行监督，经理层负责组织领导企业内部控制的日常运行。公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证本报告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对报告内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带法律责任。

公司内部控制的目标是合理保证经营管理合法合规、资产安全、财务报告及相关信息真实完整，提高经营效率，促进实现发展战略。由于内部控制存在的固有局限性，故仅能为实现上述目标提供合理保证。此外，由于情况的变化可能导致内部控制变得不恰当，或对控制政策和程序遵循的程度降低，根据内部控制评价结果推测未来内部控制的有效性具有一定的风险。

二、内部控制评价工作情况

（一）内部控制评价范围

公司按照风险导向原则确定纳入评价范围的主要单位、业务和事项以及高风险领域。纳入评价范围的主要单位包括公司及控股子（孙）公司：斯太尔动力（江苏）投资有限公司、斯太尔动力（常州）发动机有限公司、北京创博汇企业管理有限公司、无锡增程电子科技有限公司、长沙泰豪斯太尔动力科技有限公司、上海霖琰贸易有限公司、斯太尔（北京）贸易有限公司。

纳入评价范围的主要业务和事项包括：治理结构、组织架构、发展战略、人
力资源政策、社会责任、风险评估、信息与沟通、内部持续监控、资金活动、对外投资、固定资产管理、无形资产管理、财务报告、财务预算、信息系统等内容；重点关注的风险领域主要是运营风险、子公司管控风险、资产安全风险、人力资源风险、财务核算风险、资金管控风险等，尤其是在 2020 年公司流动性异常紧张的情况下，重点关注公司的运营风险、资金管控风险。

上述纳入评价范围的单位、业务和事项以及高风险领域涵盖了公司经营管理的主要方面，不存在重大遗漏。

1、公司治理与组织架构

按照建立现代企业制度的要求，公司建立了法人治理结构与组织架构，明确了股东大会、董事会、监事会、管理层和内部各职能部门的设置，根据《公司法》、《证券法》以及其他有关法律法规等相关规定，公司制定了三会议事规则以及总经理工作细则，人力资源部对各部门人员编制、职责权限进行了明确规定，有关工作程序和相关要求通过业务流程与规章制度进行了规范。公司决策流程运行良好，组织架构职能分工明确。重大事项、重大决策、重要人事任免均通过股东大会、董事会或管理层会议集体决策。

2020 年度，公司董事会、监事会、管理层发生较大变动且公司子公司涉及
重大诉讼及诸多债务逾期，经营环境发生重大变化，公司关键管理人员及核心技术人员发生人员流失，公司组织架构存在一定风险。

2、发展战略

公司董事会战略委员会主要负责研究公司重大战略问题，对公司发展战略、经营方针政策、经营计划、重大投资决策等提出建议及方案。2020 年，公司发动机国产化项目进展基本处于停滞状态，整体资金紧张，管理层根据战略委员会的建议重点发展了两杠发动机及新能源增程器业务。

3、人力资源

公司制订了详细的人力资源管理内控制度，从人员录用、员工培训、员工离职、薪酬与考核、劳动保险等各方面，建立了详细的内部控制流程与制度，及时与关键岗位人员、重要岗位离职人员签订了商业保密协议。2020 年度，公司为避免进一步的人才流失，公司用合理的薪酬政策留住核心员工，并通过外部招聘及内部推介、内部调岗等方式，不断调整人力资源策略，争取保证公司业务发
展对专业人才的需求。2020 年下半年度，由于公司业务基本停滞、厂房查封、研发中断等实际情况，公司部分员工返家待业。

4、社会责任

2020 年度，公司组织架构及经营环境发生较大变动，新的管理团队接任后
在依法诚信经营的同时，努力健全制度体系、完善法人治理结构、诚信规范运作，并致力于维护广大投资者和公司整体利益。

5、资金活动

公司不断加强对资金的管控力度，在规范审批流程与付款控制的同时，保证了资金安全。同时，在资金紧张的情况下，公司通过开源节流，统筹规……
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