公告日期：2026-06-04

债券代码：149500 债券简称：21 广发 04
广发证券股份有限公司

2021 年面向专业投资者公开发行公司债券

（第一期）（品种二）兑付兑息暨摘牌的公告

本公司及董事会全体成员保证公告的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

重要提示：

债券简称：21 广发 04

债券代码：149500

债权登记日：2026 年 6 月 5 日

最后交易日：2026 年 6 月 5 日

兑付日：2026 年 6 月 8 日

摘牌日：2026 年 6 月 8 日

计息期间：2025 年 6 月 8 日至 2026 年 6 月 7 日

由广发证券股份有限公司（以下简称“本公司”）发行的广发证券股份有限公司 2021 年面向专业投资者公开发行公司债券（第一期）（品种二）（以下简称
“本期债券”）将于 2026 年 6 月 8 日支付 2025 年 6 月 8 日至 2026 年 6 月 7 日
期间的利息。为确保本次兑付兑息工作的顺利进行，现将有关事宜公告如下：
一、本期债券基本情况

1、债券名称：广发证券股份有限公司 2021 年面向专业投资者公开发行公司债券（第一期）（品种二）

2、债券简称与代码：本期债券简称为“21 广发 04”，债券代码为“149500”。
3、债券发行批准机关及文号：中国证券监督管理委员会证监许可〔2021〕1653 号文。

4、发行期限、规模和利率：本期债券发行期限为 5 年，发行规模为 10 亿元，
票面利率为 3.68%。

5、起息日：2021 年 6 月 8 日。

6、付息日：本期债券付息日为 2022 年至 2026 年每年的 6 月 8 日（如遇法
定节假日或休息日，则顺延至其后的第 1 个交易日；顺延期间付息款项不另计利息）。

7、付息、兑付方式：本期债券按年付息，到期一次还本。本息支付将按照债券登记机构的有关规定统计债券持有人名单，本息支付方式及其他具体安排按照债券登记机构的相关规定办理。

8、担保情况：本期债券为无担保债券。

9、信用级别及资信评级机构：根据中诚信国际信用评级有限责任公司出具的《广发证券股份有限公司 2026 年度公开发行公司债券跟踪评级报告》，公司主体信用等级为 AAA，评级展望为稳定；本期债券的信用等级为 AAA。

10、上市时间和地点：本期债券于 2021 年 6 月 15 日在深圳证券交易所（以
下简称“深交所”）上市交易。

11、登记、委托债券派息、兑付机构：中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司（以下简称“中国结算深圳分公司”）。

二、本期债券兑付兑息方案

本期债券“21 广发 04”的票面利率为 3.68%，本次兑付兑息每手（面值 1,000
元）“21 广发 04”派发本息合计为人民币 1,036.80 元（含税）。扣税后个人、证券投资基金债券持有人取得的实际每手派发本息合计为人民币 1,029.44 元；非居民企业（包含 QFII、RQFII）取得的实际每手派发本息合计为人民币 1,036.80 元。
三、本期债券债权登记日及兑付兑息日

1、债权登记日及最后交易日：2026 年 6 月 5 日

2、兑付兑息日：2026 年 6 月 8 日

3、债券摘牌日：2026 年 6 月 8 日

四、本期债券兑付兑息对象

本期债券兑付兑息对象为截至 2026 年 6 月 5 日深交所收市后，在中国结算
深圳分公司登记在册的本期债券持有人。

五、本期债券兑付兑息办法

本公司将委托中国结算深圳分公司进行本次兑付兑息。

在本次派息款到账日前 2 个交易日，本公司会将本期债券兑付本息足额划付至中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司指定的银行账户。中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司收到款项后，通过资金结算系统将本期债券兑付本息划付给相应的兑付网点（由债券持有人指定的证券公司营业部或中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司认可的其他机构）。债券持有人可自兑付兑息日起向其指定的结算参与人营业部等机构领取利息。

六、关于本次兑付兑息对象缴纳公司债券利息所得税的说明

1、个人投资者缴纳公司债券利息所得税的说明

根据《中华人民共和国个人所得税法……
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