公告日期：2026-06-05

广发证券股份有限公司

关于召开 2025 年度股东会的通知

（公告编号：2026-023）之附件

目录

关于《广发证券 2025 年度董事会报告》的议案......2
关于公司 2026 年自营投资额度授权的议案......26
关于制定《广发证券薪酬管理制度》的议案......27
关于修订《广发证券董事、监事履职考核与薪酬管理办法》的议案......31
关于制定《广发证券募集资金管理制度》的议案......38关于《广发证券 2025 年度董事绩效考核和薪酬方案情况专项说明》的议案....47关于《广发证券 2025 年度经营管理层履职情况、绩效考核情况、薪酬方案情况
专项说明》的议案...... 49

关于《广发证券2025年度董事会报告》的议案

各位股东：

根据《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第 2 号——年度报告的内容与格式》《证券公司年度报告内容与格式准则》《香港联合交易所有限公司证券上市规则》的要求及《公司章程》等相关规定，现将《广发证券 2025 年度董事会报告》汇报如下：
一、本集团所处行业的情况

2025 年，我国资本市场稳中向好态势持续巩固，在多重挑战交织下顶压前行，向新向优发展，韧性和活力明显增强。一是中国特色稳市机制逐步构建，市场呈现回暖向好态势，主要
指数全面上涨。2025 年 Wind 全 A、上证指数、深证成指、创业板指、科创 50 指数分别上涨
27.65%、18.41%、29.87%、49.57%、35.92%，沪深股基成交额达 499 万亿元，同比上升 70.39%。二是债市平稳运行，货币政策适度宽松，资金利率中枢下移；债券发行供给增加，利率债表现突出、信用债融资回暖。2025 年中债-新综合财富（总值）指数上涨 0.65%。三是投融资改革
不断深化，股权融资明显回升。2025 年，A 股市场股权融资1共完成 296 单，融资金额 9,195.67
亿元，同比分别增长 12.12%和 269.36%。其中：IPO 完成 112 单，融资金额 1,308.35 亿元，同
比分别增长9.80%和 97.40%；再融资完成184单，融资金额7,887.32亿元，同比分别增长13.58%和 331.75%（数据来源：Wind）。四是公募基金坚持以投资者为本理念，在降费让利和资本市场稳中向好背景下，居民资产保值增值需求不断增强。截至 2025 年末，我国公募基金管理总规模达 37.71 万亿元，同比增长 14.86%。

2026 年是“十五五”规划开局之年，“十五五”规划对提高资本市场制度包容性、适应性，健全投资和融资相协调的资本市场功能等作出重要部署，凸显了资本市场在推进金融强国建设、服务中国式现代化进程中的重要作用。《政府工作报告》提出，2026 年要持续推进资本市场投融资改革，健全中长期资金入市机制，完善投资者保护制度，提高直接融资、股权融资比重。证监会主席吴清提出，着力推动资本市场实现质的有效提升和量的合理增长，阐释未来五年资本市场高质量发展总体思路，为资本市场未来发展提供清晰指引。

在资本市场改革全面深化、内生稳定机制持续夯实、高水平制度型双向开放稳步扩大的背1 包括 IPO、增发、配股、优先股、可转债，其中增发剔除发行股份购买资产，按发行日口径统计。

景下，证券行业将深入贯彻“十五五”规划和资本市场改革等重要部署，聚焦主责主业，将功能性放在首要位置，谱写金融“五篇大文章”，为更好服务中国式现代化和金融强国建设不断努力前进。

报告期，公司各项主要经营指标位居行业前列。
二、报告期内公司从事的主要业务

本集团专注于服务中国优质企业和众多有金融产品与服务需要的投资者，是拥有行业领先创新能力的资本市场综合服务商。本集团利用丰富的金融工具，满足企业、个人及机构投资者、金融机构及政府客户的多样化金融需求，提供综合化的解决方案。本集团的主要业务分为四个板块：投资银行业务、财富管理业务、交易及机构业务和投资管理业务。

四个业务板块具体包括下表所列的各类产品和服务：

投资银行 财富管理 交易及机构 投资管理

 股权融资  财富管理及经纪  权益投资及交易  资产管理

 债务融资 业务  固定收益销售及交易 ……
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