公告日期：2025-11-22

长江证券股份有限公司

董事会战略与 ESG 委员会工作细则

（经2025年11 月21 日公司第十届董事会第二十二次会议审议通过）
第一章 总 则

第一条 为加强和指导长江证券股份有限公司（以下简称“公司”）发展战略的研究和实施，健全公司重大事项决策程序，完善公司治理结构，提升公司环境、社会及治理（ESG）的管理水平，根据《公司法》《上市公司治理准则》《公司章程》及其他有关规定，公司董事会设立战略与 ESG 委员会，并制定本工作细则。

第二条 董事会战略与 ESG 委员会（以下简称“战略与 ESG 委员
会”）是公司董事会下设的专门机构，负责对公司长远发展战略、重大投资重大改革、ESG 治理等重大决策事项进行研究，并向董事会提供咨询意见和建议，向董事会报告，对董事会负责。

第二章 人员组成和职责

第三条 战略与 ESG 委员会成员由三至五名董事组成，由董事会
选举产生。

第四条 战略与 ESG 委员会设主任委员（召集人）一名，负责主
持委员会工作。主任委员（召集人）由董事会在委员内选举产生。
当主任委员（召集人）空缺时，由半数以上委员共同推举一名委员代为履行职责。

第五条 战略与 ESG 委员会委员任期与其董事任期一致，委员任
期届满，连选可以连任。期间如有委员不再担任公司董事职务，委员资格自动失效，董事会可根据本细则规定增补新的委员。

第六条 战略与 ESG 委员会的主要职责是：

（一）对公司中长期发展战略规划、ESG 政策进行研究并提出建
议；

（二）对公司重大投资融资方案、资本运作进行研究并提出建议；
（三）根据需要，对公司专项发展规划事项进行研究并提出建议；
（四）对公司 ESG 相关事项提供决策及建议，审议公司 ESG 报
告、ESG 相关实质性议题，关注 ESG 相关重大风险，督促公司落实ESG 目标；

（五）《公司章程》规定、董事会授权的其他职责。

第七条 战略与 ESG 委员会对董事会负责，委员会的提案提交董
事会审议决定。战略与 ESG 委员会可以根据需要设立专家评审小组。
第三章 议事规则和程序

第八条 公司董事会秘书室负责战略与ESG委员会的日常事务工作。董事会秘书室、战略管理部和研究所等相关部门负责组织、提供战略与 ESG 委员会会议所需的材料，供委员会决策参考。

第九条 战略与 ESG 委员会会议由主任委员（召集人）根据需要
召开，至少于会议召开前三个工作日通知全体委员。经出席会议的全体委员书面同意的，可不受上述通知时间限制。

会议由主任委员（召集人）主持。主任委员（召集人）不能出席时可委托一名其他委员代为主持。

第十条 战略与 ESG 委员会会议通知发出后，如果需要变更会议
的时间、地点等事项或者增加、变更、取消会议提案的，应当取得全体与会委员的认可并做好相应记录。

第十一条 战略与ESG委员会会议应由全体委员的三分之二以上出席方可举行；每一名委员有一票的表决权，出席会议的战略与 ESG委员会委员须明确表达同意或反对意见；会议形成的意见，必须经全体委员过半数通过，同时应附投反对票委员的意见。

委员应本人出席会议，因故不能出席的可书面委托其他委员代为出席，委托书中应载明代理人姓名、代理事项、授权范围和有效期限，并由委托人签名或盖章。代为出席会议的委员应当在授权范围内行使委员的权利。委员未出席战略与 ESG 委员会会议，亦未委托代表出席的，视为放弃在该次会议上的表决权。

第十二条 战略与ESG委员会会议表决方式为举手表决或投票表决，并在委员会意见上签字。临时会议可以采取通讯表决的方式召开。
第十三条 战略与 ESG 委员会召开会议，可根据需要邀请董事、
公司高级管理人员及其他相关人员列席会议。

第十四条 如有必要，战略与 ESG 委员会可以聘请中介机构为其
决策提供专业意见，相关费用由公司支付。

第十五条 战略与 ESG 委员会会议应当有记录，通讯表决方式召
开的除外；会议记录由公司董事会秘书室保存。

第十六条 战略与 ESG 委员会会议的议案及形成的意见，应以书
面形式提交公司董事会。

第十七条 出席会议的委员和列席会议的人员均对会议所议事项负有保密义务，不得擅自对外披露有关信息。

第四章 附 则

第十八条 本工作细则自公司董事会审议通过后执行。

第十九条 本工作细则未尽事宜或与本工作细则生效后颁布的法律、法规、行政规章和《公司章程》的规定相冲突……
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