公告日期：2025-06-26

中信建投证券股份有限公司关于甘肃电投能源发展股份有限公司 发行股份及支付现金购买资产并募集配套资金暨关联交易之限售股
份上市流通的核查意见

中信建投证券股份有限公司（以下简称“中信建投”或“独立财务顾问”）作为甘肃电投能源发展股份有限公司（以下简称“甘肃能源”或“公司”）发行股份及支付现金购买资产并募集配套资金暨关联交易的独立财务顾问，根据《上市公司重大资产重组管理办法》《深圳证券交易所股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——主板上市公司规范运作》等相关规定，对甘肃能源本次重组新增股份部分解除限售并上市流通的事项进行了审慎核查，具体情况如下：

一、本次解除限售的股份取得的基本情况

根据中国证券监督管理委员会《关于同意甘肃电投能源发展股份有限公司发行股份购买资产并募集配套资金注册的批复》（证监许可〔2024〕1611 号），公司募集配套资金向特定对象发行人民币普通股（A 股）335,097,001 股，新增股份已
于2024 年12 月 31 日在深圳证券交易所上市，自上市之日起 6 个月内不得转让。
本次限售股形成后，公司未发生因利润分配、资本公积金转增股本而引起总股本数量变化的情形，亦不存在相应限售股同比例变化的情况。具体发行情况如下：

序号 发行对象名称 认购股数（股） 锁定期（月）

1 中国长江电力股份有限公司 105,820,105 6

2 湖北省铁路发展基金有限责任公司 52,910,052 6

3 中国国有企业结构调整基金二期股份有限公司 52,910,052 6

4 诺德基金管理有限公司 28,694,885 6

5 财通基金管理有限公司 21,075,837 6

6 国调战略性新兴产业投资基金（滁州）合伙企业 10,582,010 6

（有限合伙）

7 杭州钱唐汇鑫私募基金管理有限公司-钱唐鑫成 9,700,176 6

大海 1 号私募证券投资基金

8 苏贵敏 9,171,075 6

9 泰合资产管理有限公司 8,959,441 6

10 江苏高投毅达绿色转型产业投资基金（有限合 8,818,342 6

伙）

11 国调创新私募股权投资基金（南昌）合伙企业 8,818,342 6

序号 发行对象名称 认购股数（股） 锁定期（月）

（有限合伙）

12 济南瀚祥投资管理合伙企业(有限合伙） 8,818,342 6

13 赵丙太 8,818,342 6

合计 335,097,001

二、本次解除限售股份上市流通安排

1、本次解除限售股份上市流通日期为 2025 年 7 月 1 日。

2、本次解除限售的股份数量为 335,097,001 股，占公司总股本的 10.3303%。
3、本次申请解除限售股份的股东通过以下账户持有本次解除限售的股份，具体情况如下：

占本次解除

本次解除限 限售前无限 占公司总
序号 股东名称 售的股份数 售股份总数 股本的比
量（股） 的比例 例（%）
（%）

1 中国长江电力……
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