公告日期：2026-03-28

甘肃电投能源发展股份有限公司

关于甘肃电投集团财务有限公司风险持续评估报告

根据公司与甘肃电投集团财务有限公司（以下简称“财务公司”）签订的《金融服务协议》和《关于与甘肃电投集团财务有限公司办理存贷款业务的风险处置预案》，结合《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 7 号-交易与关联交易》的要求和财务公司提供的《金融许可证》《营业执照》等有关证件资料，公司审阅了财务公司包括资产负债表、利润表、现金流量表等在内的 2025 年度审计报告及相关资料，对财务公司的经营资质、内控制度建设、业务和风险状况及经营情况进行了评估。现将有关情况报告如下：

一、财务公司基本情况

财务公司是经原中国银行业监督管理委员会批准，于 2016 年 3 月 25 日在甘
肃省市场监督管理局注册成立的非银行金融机构。财务公司注册资本金 10 亿元，其中：甘肃省电力投资集团有限责任公司出资 6 亿元，持股比例 60%；甘肃电投大容电力有限责任公司出资 4 亿元，持股比例 40%。

统一社会信用代码：91620000MA72PLKH1T

注册地址：甘肃省兰州市城关区北滨河东路 69 号甘肃投资大厦 25 层

企业类型：有限责任公司

法定代表人：赵莉

经营范围：许可项目：企业集团财务公司服务（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动）。

财务公司于 2016 年 3 月 24 日获得《中华人民共和国金融许可证》，机构编
码 L0237H262010001。根据监管要求，财务公司分别于 2022 年 1 月 13 日、2023
年 11 月 27 日对《中华人民共和国金融许可证》进行了更换。

二、财务公司内部控制的基本情况

（一）控制环境

1、治理结构

财务公司建立了党委全面领导、股东会履行最高权力、董事会实施战略决策、经理层执行落实的“三会一层”治理架构，各治理主体各归其位、各司其职、协调运转、有效制衡。根据金融监管机构和省政府国资委公司治理“1+N”制度体系建设要求，形成具有行业特色、以《公司章程》为核心的“1+4+N”治理制度体系，实现治理制度横向到边、纵向到底全覆盖，“三会一层”依法行使有关法律法规、公司章程、议事规则等赋予的各项职权。

董事会下设 4 个专门委员会及信息科技管理委员会，4 个专门委员会分别为
战略投资委员会、风险管理委员会、审计委员会和提名与薪酬考核委员会。

战略投资委员会：主要职责是研究财务公司战略规划、经营计划、投资计划、需董事会决策的主业调整、投资项目负面清单、投融资、资产重组、资产处置、产权转让、资本运作、改革改制等方面事项，向董事会提出审议意见。

风险管理委员会：主要职责是检查财务公司贯彻执行有关法律和规章制度的情况，指导财务公司风险管理体系、内部控制体系、合规管理体系和违规经营投资责任追究工作体系建设，并对相关制度体系的有效性进行评估；检查董事会决议执行、董事会授权行使情况；及时向董事会报告财务公司重大问题、重大风险、重大异常情况。

审计委员会：主要职责是检查财务公司财务，审核财务报告，审议会计政策和会计估计变更方案，并向董事会提出意见；督导内部审计制度的制定及实施，审核年度审计计划和重点审计任务并在董事会批准后督促落实，研究重大审计结论和整改工作；监督评价内外部审计机构工作成效，向董事会提出调整审计部门负责人的建议，与外部审计机构保持良好沟通；对内外部审计、监管检查、专项督察检查等发现问题的整改进行监督，推动成果运用；对董事、高级管理人员执行职务的行为进行监督，当其行为损害财务公司利益时，要求其予以纠正，对违反法律、行政法规、监管制度、公司章程、董事会决议的董事、高级管理人员提出责任追究或者解任的建议；依照公司法有关规定，对执行职务违反法律、行政法规、监管制度或者公司章程的规定，给财务公司造成损失的董事、高级管理人
员提出提起诉讼的建议。

提名与薪酬考核委员会：主要职责是拟定高级管理人员选任标准和程序，就总经理人选向董事会提出建议，就董事长提名的董事会秘书人选、总经理提名的经理层副职人选进行审核并向董事会提出建议；对董事和高级管理层成员的任职资格进行初步审核。研究财务公司工资收入分配制度及方案；按照有关规定，组织拟订经理层成员经营业绩考核办法和薪酬管理办法，组织开展经理层成员经营业绩考核，向董事会提出考核结果建议和薪酬兑现建议方案。

信息科技管理委员会：主要职责是审议信息科技战略规划；审查主要信息科技工作制度；审议信息科技年度工作计划及预算；审议重大信息科技项目的预算、立项和实施事项；审查重大信息科技运行、安全、业务连续性、应急管理相关事项；检查所拟订和审……
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