公告日期：2026-03-28

甘肃电投能源发展股份有限公司

2025 年度内部控制评价报告

甘肃电投能源发展股份有限公司全体股东：

根据《企业内部控制基本规范》及其配套指引的规定和其他内部控制监管要求（以下简称“企业内部控制规范体系”），结合甘肃电投能源发展股份有限公司（以下简称“公司”）内部控制制度和评价办法，在内部控制日常监督和专项监督的基础上，我们对公司2025年12月31日（内部控制评价报告基准日）的内部控制有效性进行了评价。

一、重要声明

按照企业内部控制规范体系的规定，建立健全和有效实施内部控制，评价其有效性，并如实披露内部控制评价报告是公司董事会的责任。审计委员会对董事会建立和实施内部控制进行监督。经理层负责组织领导企业内部控制的日常运行。公司董事会、审计委员会及董事、高级管理人员保证本报告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对报告内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带法律责任。

公司内部控制的目标是合理保证经营管理合法合规、资产安全、财务报告及相关信息真实完整、提高经营效率和效果、促进实现发展战略。由于内部控制存在的固有局限性，故仅能为实现上述目标提供合理保证。此外，由于情况的变化可能导致内部控制变得不恰当，或对控制政策和程序遵循的程度降低，根据内部控制评价结果推测未来内部控制的有效性具有一定的风险。

二、内部控制评价结论

根据公司财务报告内部控制重大缺陷的认定情况，于内部控制评价报告基准日，不存在财务报告内部控制重大缺陷，董事会认为，公司已按照企业内部控制规范体系和相关规定的要求在所有重大方面保持了有效的财务报告内部控制。根据公司非财务报告内部控制重大缺陷认定情况，于内部控制评价报告基准日，公司未发现非财务报告内部控制重大缺陷。自内部控制评价报告基准日至内部控制评价报告发出日之间未发生影响内部控制有效性评价结论的因素。

三、内部控制评价工作情况

（一）内部控制评价范围

公司按照风险导向原则确定纳入评价范围的主要单位、业务和事项以及高风险领域。

纳入评价范围的主要单位包括：甘肃电投能源发展股份有限公司、甘肃电投常乐发电有限责任公司、甘肃电投九甸峡水电开发有限责任公司、甘肃电投河西水电开发有限责任公司、甘肃电投炳灵水电开发有限责任公司、甘肃电投大容电力有限责任公司、甘肃酒泉汇能风电开发有限责任公司、甘肃电投润能（武威）新能源有限公司、甘肃电投民勤新能源有限公司。纳入评价范围单位资产总额占公司合并财务报表资产总额的100%，营业收入合计占公司合并财务报表营业收入总额的100%。

纳入评价范围的主要业务和事项包括：

1、组织架构

公司严格按照《公司法》《证券法》《中国共产党章程》和有关法律法规的要求，建立了健全的法人治理结构，制定了符合公司发展的各项规则，明确决策、执行、监督等方面的职责权限，形成了科学有效的职责分工和制衡机制。

《公司章程》明确规定了股东会、党委会、董事会和经理层的权限、职责和义务，保证公司各项经营活动以及内部控制体系的正常运转。股东会享有法律法规和公司章程规定的合法权利，依法行使公司经营方针、筹资、投资、利润分配等重大事项的决定权。公司党委发挥领导作用，围绕把方向、管大局、保落实开展工作。董事会对股东会负责，依法行使企业的经营决策权，属于公司党委会参与重大问题决策范围的，应当先提请公司党委会研究审议，提出意见和建议。董事会建立了战略、提名、审计、薪酬与考核四个专业委员会，提高了董事会运作效率。董事会9名董事中，有3名独立董事。提名、审计、薪酬与考核三个专业委员会由独立董事担任召集人。专业委员会根据公司制定的专业委员会议事规则有效运作，充分发挥委员会及独立董事的专业职能。审计委员会对公司财务情况、内部控制情况等进行有效审核或监督。经理层负责组织实施股东会、董事会决议
事项，负责公司日常经营管理工作。

2、发展战略

根据《公司法》和《企业内部控制基本规范》等法律法规要求，公司建立了战略制订和管理流程，保证了战略规划的分析、制订、执行、调整经过适当的审批，确保公司战略制定合法合规、切合公司实际，促进公司发展，形成从上到下层层展开、由下而上层层保证的战略控制模式，公司各项工作始终以切实可行的中长期发展规划作为行动指南。

3、人力资源

公司对人力资源的引进、开发、培训、升迁、调岗、薪酬、劳动纪律管理等实施统一管理。根据《劳动法》及有关法律法规，公司实行全员劳动合同制，明确了岗位的任职条件，人员的胜任能力及评价标准、培训措施等，形成了有效的绩效考核与激励机制，薪酬发放按照相关制度执行。

4、社会责任

公司认真贯彻执行国家和地方有关安全生产……
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