公告日期：2026-03-31

青海盐湖工业股份有限公司

关于对五矿集团财务有限责任公司金融业务
存续期间持续性风险评估报告

根据《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 7 号—交易
与关联交易》的规定，青海盐湖工业股份有限公司（以下简称“公司”）对五矿集团财务有限责任公司（以下简称“财务公司”）进行了全面的风险评估。评估过程中，我们查验了财务公司的《企业法人营业执照》和《金融许可证》等证件资料，并详细审阅了包括资产负债表、利润表、现金流量表在内的定期财务报表，以及对内部控制制度的审查。基于这些资料和审查结果，我们对财务公司的经营资质、内部控制、业务运营以及风险状况进行了深入评估。以下为具体的风险评估情况：

一、财务公司概况

财务公司是中国五矿集团有限公司（以下简称“中国五矿”）下属金融机构，于 1992 年经中国人民银行批准设立，2001 年改制为有限责任公司，是由中国五矿股份有限公司、五矿资本控股有限公司两方共同出资，接受国家金融监督管理总局监管的非银行金融机构。财务公司的注册资本为人民币 510,000 万元。

注册地址：北京市海淀区三里河路 5 号

A247-A267（单）A226-A236（双）C106

法定代表人：董甦

金融许可证机构编码：L0001H211000001

统一社会信用代码：91110000101710917K

经营范围：企业集团财务公司服务（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动，具体经营项目以相关部门批准文件或许可证件为准）。不得从事国家和本市产业政策禁止和限制类项目的经营活动。

二、风险管理的基本情况

（一）控制环境

财务公司严格遵循现代公司治理结构规范要求，依法设立股东会、董事会，清晰界定董事会、董事及高级管理人员在风险管理体系中的职责边界与履职要求。董事会下设风险管理委员会，成员由非本公司高级管理人员的董事担任，风险管理委员会作为公司组织实施全面风险管理的权威机构，辅助董事会进行重大风险管理方面的调研和决策。

财务公司治理结构健全，经营管理运作规范，构建形成分工合理、职责明确、相互制衡、报告关系清晰的组织架构，按照决策系统、执行系统、监督反馈系统相互制衡的原则设置组织体系，为风险管理有效实施奠定坚实治理基础。

（二）风险识别与评估

财务公司制定《内部控制管理办法》，建立完善的授权管理制度，明确各部门、各岗位工作职责与层级报告路径，通过部门及岗位职责的合理设定，形成了部门间、岗位间相互监督、相互
制约的风险控制机制。财务公司各部门在其职责范围内对本部门相关风险进行识别与评估，按流程采取针对性风险应对措施。
财务公司成立风险管理委员会，负责对财务公司全面风险控制情况进行监督，主要职责包括：审查财务公司整体风险控制与关键风险指标管控情况；监督风险管理制度执行落地情况；监督资金结算、信贷、投融资等重点领域重大风险防控；牵头制定风险化解措施并组织实施；评估财务公司整体风险状况，向董事会提出完善风险管理与内部控制的优化建议。

（三）控制活动

1.结算及资金管理。结算及资金管理方面，财务公司严格依据监管法规，制定《人民币结算办法》《人民币日常结算资金头寸管理办法》《进口结算业务管理办法》《出口结算业务管理办法》等结算管理与业务制度，每项业务制度均有详细的操作流程，明确流程的各业务环节、执行角色、主要业务活动、关键输入输出、主要业务规则，实现结算业务全流程规范化管控。

资金结算方面，财务公司主要依靠五矿司库系统实施信息化控制，司库系统支持客户对业务的多级授权审批，有效防范客户操作风险；成员单位在财务公司开设结算账户，通过登录司库系统网上提交指令及提交书面指令办理资金结算，系统支持在线对账、账务实时查询与核对，提升结算效率与安全性。

存款业务方面，财务公司严格遵循平等、自愿、公平和诚实信用的原则为成员单位办理存款业务，严格执行国家金融监督管
理总局、中国人民银行相关监管规定，充分保障成员单位资金安全，维护各当事人合法权益。

流动性管理方面，财务公司严格遵循公司相关规定进行资产负债管理，根据现金流状况对业务进行期限错配，统筹保障资金的安全性、流动性与效益性。

2.信贷管理。为有效控制信贷业务风险，财务公司根据《贷款通则》《企业集团财务公司管理办法》及国家金融监督管理总局和中国人民银行的有关规定，制定《信贷客户信用评定管理办法》《信贷业务授信管理办法》《自营贷款管理业务办法》等制度及流程，坚持“制度先行、内控优先”的管理原则开展创新业务。

财务公司严格执行授信管理，根据成……
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