公告日期：2026-04-29

酒鬼酒股份有限公司

关于与中粮财务公司关联存、贷款等金融业务的

风险持续评估报告

根据《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 7 号——交易
与关联交易》的要求，酒鬼酒股份有限公司（以下简称“本公司”或 “公司”）通过查验中粮财务有限责任公司（以下简称“财务公司”） 《中华人民共和国金融许可证》《企业法人营业执照》等证件资料， 并对财务公司的经营资质、业务和风险状况进行了评估，现将有关风 险评估情况报告如下：

一、财务公司基本情况

中粮财务有限责任公司经中国人民银行银复[2001]206号文件批
准，于 2002 年 9 月 24 日在国家工商行政管理局注册成立，取得了统
一社会信用代码为 91110000710930245D 的企业法人营业执照；2021
年 8 月 4 日经中国银行业监督管理委员会北京监管局换发了新的
《金融许可证》，2023 年 4 月 20 日，因增加注册资本金向国家市
场监督管理总局申请换发了新的营业执照。现财务公司注册地址：北
京市朝阳区朝阳门南大街 8 号中粮福临门大厦 19 层。法定代表人：
叶慧青。

现财务公司股权结构如下：

股东名称 认缴注册资本（元） 持股比例（%）

中粮集团有限公司 2,093,590,000.00 83.7436

中粮贸易有限公司 325,000,000.00 13.00

中粮资本投资有限公司 81,410,000.00 3.2564

合计 2,500,000,000.00 100.00

财务公司经营范围：对成员单位办理财务和融资顾问、信用鉴证 及相关的咨询、代理业务；协助成员单位实现交易款项的收付；对成 员单位提供担保；办理成员单位之间的委托贷款及委托投资；对成员 单位办理票据承兑与贴现；办理成员单位之间的内部转帐结算及相应 的结算、清算方案设计；吸收成员单位的存款；对成员单位办理贷款 及融资租赁；从事同业拆借；经批准发行财务公司债券；承销成员单 位的企业债券；对金融机构的股权投资；有价证券投资；国家金融监 督管理总局批准的其他业务。

财务公司属非银行金融机构，主要为中粮集团成员单位提供金融
服务。

二、财务公司内部控制的基本情况

（一）控制环境

财务公司实行董事会领导下的总经理负责制。财务公司已按照《中粮财务有限责任公司章程》中的规定建立了股东会、董事会和监事会，并且对董事会和董事、监事会和监事、经理层和高级管理人员在内部控制中的责任进行了明确规定，明确了股东会、董事会、监事会和经理层之间各负其责、规范运作、相互制衡的公司治理结构。
经财务公司董事会批准，设立以下专门委员会：

（1）战略与投资决策委员会，是董事会下设专门委员会，对董事会负责，对财务公司长期发展战略和重大投资决策进行研究并提出建议。

（2）风险控制委员会，是董事会下设专门委员会，对董事会负责，主要负责财务公司资产风险的控制、管理、监督和评估。

（3）审计委员会，是董事会下设专门委员会，对董事会负责，主要负责在职权范围内协助董事会对财务公司内部控制、财务信息和内部审计等进行监督。

（4）信息科技管理委员会，是财务公司总经理办公会下设专门委员会，主要负责审议财务公司信息科技规划、数据治理标准体系、业务连续性计划、信息科技治理相关事项。

（5）业务审查委员会，是财务公司总经理办公会下设专门委员会，负责对成员单位综合授信等业务进行审查的机构。

财务公司组织架构设置情况如下：

财务公司把加强内控机制建设、规范经营、防范和化解金融风险放在各项工作的首位，以培养员工具有良好职业道德与专业素质及提高员工的风险防范意识作为基础，通过加强或完善内部稽核、培养教育、考核和激励机制等各项制度，全面完善财务公司内部控制制度。
（二）风险的识别与评估

财务公司在董事会下设立了风险控制委员会，成立了独立的风险管理部门，制定了《全面风险管理制度》、《合规管理制度》、《内部控制管理制度》等一系列内部控制制度，完善了风险管理体系。财务公司实行内部审计监督制度，设立对董事会负责的内部审计部门（审计部），制定《内审工作管理办法》、《内控评价工作管理办法》，对财务公司经营活动的合规性、合法性和……
[点击查看PDF原文]

提示：本网不保证其真实性和客观性，一切有关该股的有效信息，以交易所的公告为准，敬请投资者注意风险。