公告日期：2019-04-04

广东普勤律师事务所

关于深圳市爱立康医疗股份有限公司

定向发行股票合法合规的

法律意见书

普勤非诉字2019第053号

普勤律師事務所

Puqin Law Firm

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目录

释义..............................................................2

正文..............................................................6

一、本次股票发行的主体..............................................6

二、本次股票发行符合豁免向中国证监会申请核准的条件..................6

三、本次股票发行对象符合关于投资者适当性的有关规定..................7

四、本次股票发行过程及结果的合法合规性.............................10

五、本次股票发行相关的认购协议等法律文件的合法合规性...............13

六、本次股票发行的优先认购安排.....................................13

七、本次发行的非现金资产认购的情况说明.............................13八、本次股票发行是否存在业绩承诺及补偿、股份回购、反稀释等特殊条款的说

明.................................................................14九、本次发行认购对象和公司现有股东是否存在私募投资基金管理人或私募投资

基金的核查.........................................................15

十、本次发行认购对象是否存在持股平台的核查.........................15

十一、本次发行是否存在股权代持情况的核查...........................16

十二、关于本次股票发行是否符合募集资金专户管理要求.................16十三、关于公司、相关主体及发行对象是否为失信联合惩戒对象的核查.....17十四、关于本次发行是否须履行国资、外资等主管部门审批、核准或备案等程序

...................................................................17

十五、关于前次募集资金使用情况.....................................17

十六、结论意见.....................................................18

释义

除非文义另有所指，下列词语具有下述含义：

公司、发行人、爱立康 指 深圳市爱立康医疗股份有限公司

本所 指 广东普勤律师事务所

本所律师、经办律师 指 为本次股票发行提供法律服务的本所律师

主办券商 指 西南证券股份有限公司

中国证监会 指 中国证券监督管理委员会

全国股份转让系统 指 全国中小企业股份转让系统

全国股份转让系统公司 指 全国中小企业股份转让系统有限责任公司

广东普勤律师事务所关于深圳市爱立康医疗

法律意见书、本法律意

指 股份有限公司定向发行股票合法合规的法律

见书

意见书

《公司法》 指 《中华人民共和国公司法》

《证券法》 指 《中华人民共和国证券法》

《管理办法》 指 《非上市公众公司监督管理办法》

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