公告日期：2017-06-16

上海证券有限责任公司 股票发行合法合规性之专项意见

市盈率等多种因素，并与投资者协商后最终确定。根据公司公开披露的2016年

半年度报告，2016 年上半年基本每股收益为0.06元/股；截至2016年6月30

日，归属于挂牌公司股东的每股净资产为1.83元/股。本次股票发行价格为2.00

元/股，高于每股净资产，发行价格不存在显失公允，不存在对发行对象的利益折让，不存在损害公司及股东利益的情况。

综上，主办券商认为，本次发行系向公司高管发行股票，并非股权激励，发行价格未低于市场价格，未低于公司股票公允价值，亦未低于每股净资产，不适用股份支付准则进行会计处理。

十、主办券商关于股票认购对象及挂牌公司现有股东中存在私募投资基金管理人或私募投资基金，及其是否按照相关规定履行了登记备案程序的说明。

公司本次发行对象为公司副总经理，不属于私募基金管理人或私募投资基金，无需履行备案登记手续。

公司现有股东中存在1名非自然人股东，即公司控股股东上海洋源旅游咨

询有限公司，其系一家提供出入境相关配套服务的公司，不属于私募基金管理人或私募投资基金。

十一、主办券商关于本次股票发行对象中是否存在持股平台或员工持股计划的说明

公司本次发行对象为公司副总经理。

主办券商认为，本次股票发行对象中不存在持股平台或员工持股计划。

十二、关于本次股票发行是否存在股权代持情形的意见

公司本次发行对象为公司副总经理，其已出具不存在股权代持情形的承诺函。

综上，主办券商认为，本次股票发行不存在股权代持的情形。

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