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发表于 2023-04-28 22:21:15 股吧网页版
*ST银河:内部控制自我评价报告 查看PDF原文

公告日期:2023-04-29


北海银河生物产业投资股份有限公司

2022 年度内部控制自我评价报告

北海银河生物产业投资股份有限公司全体股东:

根据《企业内部控制基本规范》及其配套指引的规定和相关内部控制监管要求(以下简称内部控制规范体系),结合北海银河生物产业投资股份有限公司(以下简称“公司”或“本公司”)内部控制制度和评价办法,在内部控制日常监督和专
项监督的基础上,我们对公司报告期内(内部控制评价报告基准日 2022 年 12 月 31
日)的内部控制有效性进行了评价。

一、重要声明

按照企业内部控制规范体系的规定,建立健全并有效实施内部控制,评价其有效性,并如实披露内部控制评价报告是公司董事会的责任;监事会对董事会建立和实施内部控制进行监督;经理层负责组织领导公司内部控制的日常运行。公司董事会及全体董事保证本报告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或重大遗漏,并对报告内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带法律责任。

公司内部控制的目标是合理保证经营管理合法合规、资产安全、财务报告及相关信息真实完整,提高经营效率和效果,促进实现发展战略。由于内部控制存在固有局限性,故只能为实现上述目标提供合理保证。此外,由于情况的变化可能导致内部控制变得不恰当,或对控制政策和程序遵循的程度降低,根据内部控制评价结果推测未来内部控制的有效性具有一定的风险。

二、内部控制评价结论

根据公司财务报告内部控制重大缺陷的认定标准,于内部控制评价报告基准日,存在财务报告内部控制重大缺陷 2 个,董事会认为,公司未能按照企业内部控制规范体系和相关规定的要求在所有重大方面保持有效的财务报告内部控制。

根据公司非财务报告内部控制重大缺陷认定标准,于内部控制评价报告基准日,公司未发现非财务报告内部控制重大缺陷。

自内部控制评价报告基准日至内部控制评价报告发出日之间未发生影响内部控
制有效性评价结论的因素。

三、内部控制评价工作情况

(一)内部控制评价的范围

公司按照风险导向原则确定纳入评价范围的主要单位、业务和事项以及高风险领域。纳入评价范围的主要单位包括公司所属职能部门及控股子公司,此处控股子公司包含二级、三级子公司。纳入评价范围单位资产总额占公司合并财务报表资产总额的100%,营业收入合计占公司合并财务报表营业收入总额的100%。

纳入评价范围的主要业务和事项包括:

1、组织架构

公司根据《公司法》《证券法》等法律法规建立股东大会、董事会、监事会及管理层为基础的法人治理结构,并依法制定和执行各权力机构、决策机构、监督机构和管理层的议事规则及相关制度,公司股东大会、董事会、监事会和经营管理层的职责权限明晰,形成了决策、执行和监督相互分离、相互制衡的内控组织架构体系,动作良好、运转正常。报告期内,为防范公司经营过程中的重大合规风险,降低重大违规行为对公司的损害,特设公司合规委员会,主要负责对重大经营管理行为和业务活动的合法合规性进行审查、监督和检查。

2、发展战略

报告期内公司制定以“强管理、提效益、打赢攻坚战”为经营目标,制定了战略管理制度,对发展战略的编制、实施、评估及调整管理实施全程、有效的控制。公司将发展战略落实到年度工作计划中,有效指导重要业务的开展,确保战略规划落实和有效执行,保证了战略管理工作的科学性、有效性和及时性,推动了公司的持续健康稳定发展。

3、人力资源

公司严格按照法律法规和人力资源管理新政的要求,持续开展各项人力资源管理工作,根据公司的战略和发展计划,建立与完善人力资源管理制度与流程。人力资源管理制度与流程涵盖人力资源招聘、任用、管理、薪酬、考核、培训、辞退等
多个环节。建立与完善人力资源管理制度以保证在公司内部形成一致的、显性的管理契约,保障人力资源事务有序执行,并根据实际执行情况不断完善。报告期内,人力资源部紧紧围绕公司各项工作部署,大力引进核心岗位人才、强化后备干部选拔培养;公司设立合规委员会、成立合规法务部、设立合规联络员,形成良性合规管理机制,引进合规咨询组对人力资源工作进行全面风险自查,面向全员举办了多场次、多方面的合规培训,进一步强化全员合规意识。

4、资金活动

公司全面梳理了资金活动的业务流程,科学设置了组织机构和相关岗位,严格管理现金、银行存款、票据、印章等关键事项,明确资金活动各个环节的职责权限和岗位分离等要求,对资金的使用有严格的授权审批程序,切实保护公司的资金安全,提高公司的资金使用效率。

5、采购业务

报告期内,公司根据国家的相关制度规定结合本企业的实际情况进一步优化了物资采购相关制度文件,规范原材料、一般材料物资及劳……
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