公告日期：2026-04-21

中信建投证券股份有限公司

关于岳阳兴长石化股份有限公司

2025年度持续督导定期现场检查报告

根据中国证监会《证券发行上市保荐业务管理办法》和《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 13 号——保荐业务》（以下简称“本指引”）等有关法律法规的要求，中信建投证券股份有限公司作为岳阳兴长石化股份有限公司（以下简称“岳阳兴长”或“公司”）2022 年度向特定对象发行股票的保荐人，于 2026
年 4 月 13 日对岳阳兴长 2025 年有关情况进行了现场检查，报告如下：

保荐人名称：中信建投证券股份有限公 上市公司简称：岳阳兴长
司

保荐代表人姓名：朱捷 联系电话：021-68801539

保荐代表人姓名：李志强 联系电话：010-65608372

现场检查人员姓名：朱捷

现场检查对应期间：2025 年 1 月 1 日至 2025 年 12 月 31 日（“核查期间”）

现场检查时间：2026 年 4 月 13 日

一、现场检查事项 现场检查意见

（一）公司治理 是 否 不适用

现场检查手段（包括但不限于本指引第三十三条所列）：
（1）查阅历次董事会、监事会、股东大会会议材料，包括会议通知、会议决议、会议记录、签到表、公告等；
（2）查阅公司章程及各项规章制度；
（3）与公司董事会办公室及其他部门相关人员进行访谈，了解公司基本制度的执行情况；
（4）与公司相关部门人员进行访谈，了解公司与关联企业在人员、资产、财务、机构、业务等方面是否存在影响独立性的情形。
1.公司章程和公司治理制度是否完备、合规 √
2.公司章程和三会规则是否得到有效执行 √
3.三会会议记录是否完整，时间、地点、出
席人员及会议内容等要件是否齐备，会议资 √
料是否保存完整
4.三会会议决议是否由出席会议的相关人 √
员签名确认
5. 公司董监高是否按照有关法律法规和本 √
所相关业务规则履行职责

6.公司董监高如发生重大变化，是否履行了 √
相应程序和信息披露义务

7.公司控股股东或者实际控制人如发生变 √

化，是否履行了相应程序和信息披露义务
8.公司人员、资产、财务、机构、业务等方 √
面是否独立
9.公司与控股股东及实际控制人是否不存 √
在同业竞争
（二）内部控制
现场检查手段（包括但不限于本指引第三十三条所列）：
（1）查阅内部审计部门资料，包括内部审计部门任职人员资料、内部审计制度、内部审计部门出具的历次内部审计报告及专项审计报告；
（2）查阅审计委员会资料，包括董事会审计委员会工作制度、人员构成、会议记录等；
（3）查阅公司内部控制评价报告、对外投资管理办法以及投资决策相关的董事会决议、公司对外投资交易记录；
（4）查阅募集资金专户的银行对账单、明细表。
1.是否按照相关规定建立内部审计制度并 √
设立内部审计部门（如适用）

2.是否在股票上市后6个月内建立内部审计 √

制度并设立内部审计部门（如适用）
3.内部审计部门和审计委员会的人员构成 √
是否合规（如适用）
4.审计委员会是否至少每季度召开一次会
议，审议内部审计部门提交的工作计划和报 √
告等（如适用）
5.审计委员会是否至少每季度向董事会报
告一次内部审计工作进度、质量及发现的重 √
大问题等（如适用）
6.内部审计部门是否至少每季度向审计委
员会报告一次内部审计工作计划的执行情 √
况以及内部审计工作中发现的问题等（如适
用）
7.内部审计部门是否至少每季度对募集资
金的存放与使用情况进行一次审计（如适 √
用）
8.内部审计部门是否在每个会计年度结束 √
前二个月内向审计委员会提交次一年度内

部审计工作计划（如适用）
9.内部审计部门是否在每个会计年度结束
后二个月内向审计委员会提交年度内部审 √
计工作报告（如适用）
10.内部审计部门是否至少每年向审计委员 √
会提交一次内部控制评价报告（如适用）
11.从事风险投资、委托理财、套期保值业 √
务等事项是否建立了完备、合规的内控制度
（三）信息披露
现场检查手段（包括但不限于本指引第三十三条所列）：
（1）查阅历次董事会、监事会、股东大会会议材料，包括会议通知、会议决议、会议记录、签到表等；
（2）查阅公司信息披露制度及信息披露文件；
（3）查阅投资者来访的记录材料，查阅深交所互动易网站刊载公司资料；
（4）与董……
[点击查看PDF原文]

提示：本网不保证其真实性和客观性，一切有关该股的有效信息，以交易所的公告为准，敬请投资者注意风险。