公告日期：2026-03-27

中信建投证券股份有限公司关于云南铜业股份有限公司 2025 年
度定期现场检查报告

中信建投证券股份有限公司（以下简称“中信建投证券”“独立财务顾问”）为云南铜业股份有限公司（以下简称“云南铜业”“公司”“上市公司”）发行股份购买资产并募集配套资金暨关联交易的独立财务顾问，根据《上市公司重大资产重组管理办法》《上市公司募集资金监管规则》等有关法律法规和规范性文件的要求，对云南铜业开展 2025 年度定期现场检查，相关情况如下：
独立财务顾问名称：中信建投证券股份有限

上市公司简称：云南铜业

公司

独立财务顾问主办人姓名：杨慧泽 联系电话：010-56051417

独立财务顾问主办人姓名：王明超 联系电话：010-56051417

独立财务顾问主办人姓名：耿贤桀 联系电话：010-56051417

现场检查人员姓名：王明超
现场检查对应期间： 2025 年度

现场检查时间：2026 年 2 月 24 日至 2 月 26 日

一、现场检查事项 现场检查意见

（一）公司治理 是 否 不适用

现场检查手段（包括但不限于《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 13 号——保荐业务》第三十三条所列）：

1.公司章程和公司治理制度是否完备、合规 √

2.公司章程和股东会、董事会规则是否得到有效执行 √
3.股东会、董事会会议记录是否完整，时间、地点、出席 √
人员及会议内容等要件是否齐备，会议资料是否保存完整
4.股东会、董事会会议决议是否由出席会议的相关人员签 √
名确认
5.公司董事、高级管理人员是否按照有关法律法规和本所 √
相关业务规则履行职责
6.公司董事、高级管理人员如发生重大变化，是否履行了 √
相应程序和信息披露义务

7.公司控股股东或者实际控制人如发生变化，是否履行了 √

相应程序和信息披露义务
8.公司人员、资产、财务、机构、业务等方面是否独立 √

9.公司与控股股东及实际控制人是否不存在同业竞争 √
（二）内部控制
现场检查手段（包括但不限于《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 13 号——保荐业务》第三十三条所列）：
1.是否按照相关规定建立内部审计制度并设立内部审计 √
部门（如适用）

2.是否在股票上市后六个月内建立内部审计制度并设立 √

内部审计部门（如适用）
3.内部审计部门和审计委员会的人员构成是否合规（如适 √
用）
4.审计委员会是否至少每季度召开一次会议，审议内部审 √
计部门提交的工作计划和报告等（如适用）
5.审计委员会是否至少每季度向董事会报告一次内部审 √
计工作进度、质量及发现的重大问题等（如适用）
6.内部审计部门是否至少每季度向审计委员会报告一次
内部审计工作计划的执行情况以及内部审计工作中发现 √
的问题等（如适用）
7.内部审计部门是否至少每季度对募集资金的存放与使 √
用情况进行一次审计（如适用）

8.内部审计部门是否在每个会计年度结束前二个月内向 √

审计委员会提交次一年度内部审计工作计划（如适用）

9.内部审计部门是否在每个会计年度结束后二个月内向 √

审计委员会提交年度内部审计工作报告（如适用）
10.内部审计部门是否至少每年向审计委员会提交一次内 √
部控制评价报告（如适用）
11.从事风险投资、委托理财、套期保值业务等事项是否 √
建立了完备、合规的内控制度
（三）信息披露
现场检查手段（包括但不限于《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 13 号——保荐业务》第三十三条所列）：

1.公司已披露的公告与实际情况是否一致 √

2.公司已披露的内容是否完整 √

3.公司已披露事项是否未发生重大变化或者取得重要进 √
展

4.是否不存在应予披露而未披露的重大事项 √

5.重大信息的传递、披露流程、保密情况等是否符合公司 √
信息披露管理制度的相关规定
6.投资者关系活动记录表是否及时在深圳证券交易所互 √

动易网站刊载
（四）保护公司利益不受侵害长效机制的建立和执行情
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