公告日期：2026-02-10

中德证券有限责任公司关于中广核核技术发展股份有限公司
发行股份购买资产并募集配套资金暨关联交易之

部分限售股解禁的核查意见

中德证券有限责任公司（以下简称“中德证券”、“独立财务顾问”）作为中 广核核技术发展股份有限公司（原“中国大连国际合作（集团）股份有限公司”， 以下简称“中广核技”、“公司”、“上市公司”或“大连国际”）发行股份购买资 产并募集配套资金暨关联交易的独立财务顾问，根据《公司法》《证券法》《上市 公司重大资产重组管理办法》《深圳证券交易所股票上市规则》等有关规定的相 关要求，对中广核技发行股份购买资产并募集配套资金暨关联交易的部分限售股 份解禁事项进行了核查，具体情况如下：

一、本次解除限售股份的基本情况

经中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）《关于核准中国大连 国际合作（集团）股份有限公司向中广核核技术应用有限公司等发行股份购买资 产并募集配套资金的批复》（证监许可[2016]2412 号）核准，中广核技向中广核 核技术应用有限公司（以下简称“中广核核技术”）等四十六名交易对方发行 478,993,166 股人民币普通股（A 股）购买资产，同时向七家配套融资方非公开 发行不超过 267,686,421 股人民币普通股（A 股）募集本次发行股份购买资产的 配套资金（以下简称“本次重大资产重组”或“本次交易”）。

本次重大资产重组发行股份购买资产新增股份和发行股份募集配套资金新
增股份共计 746,679,587 股人民币普通股（A 股）已于 2017 年 1 月 25 日在深圳
证券交易所上市交易。其中中国大连国际经济技术合作集团有限公司（以下简称 “国合集团”）认购募集配套资金股份 62,141,491 股，其前述所持股份自 2017
年 1 月 25 日起处于限售状态。

详情参见公司于 2017 年 1 月 24 日在巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）披露
的《中国大连国际合作（集团）股份有限公司发行股份购买资产并募集配套资金 暨关联交易实施情况报告书暨新增股份上市公告书》等相关公告。

本次有限售条件流通股发行后，公司未发生派送股票红利、公积金转增导致 股本数量变化事项。

二、本次申请解除限售股东的承诺履行情况及其他事项说明

（一）本次申请解除股份限售的股东承诺履行情况

1、关于锁定期的承诺

承诺方 承诺内容 承诺时间 承诺期限 履行情况

本人/本企业本次认购的大连国际股票，自该等股票上市之

日起三十六个月内将不以任何方式转让或委托他人管理，包括

但不限于通过证券市场公开转让或通过协议方式转让；之后按

国合集 照中国证监会和深交所的有关规定执行。 2017/01/25

团 2017/01/25至 履行完毕
上述限售期内，本人/本企业认购的大连国际股票如因大连 2020/01/25

国际实施送股、转增等事项而增加的部分，将一并遵守上述限

售期限的承诺。

2、减持承诺

承诺方 承诺内容 承诺时间 承诺期限 履行情况

如果计划未来通过深圳证券交易所竞价交易系统出售所持

国合集 公司解除限售流通股，并于第一笔减持起六个月内减持数量达 正常履行
团 到 5%及以上的，将于第一次减持前两个交易日内通过公司对外2008/12/31长期 中

披露出售提示性公告。

3、一般性承诺

承诺方 承诺事项 承诺内容 履行情况

1、本人/本企业保证为本次交易所提供信息的真实性、准确性和完整

性，保证不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并就提供信息的真

实性、准确性和完整性承担法律责任。

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