公告日期：2025-12-10

北京华联商厦股份有限公司

投资者关系管理制度

（经公司第九届董事会第十六次会议审议通过）

目 录

第一章 总 则......2
第二章 投资者关系管理的内容和方式 ......3
第三章 投资者关系管理工作的组织与实施......5
第四章 附则 ......9
附件一 来访预约表......10
附件二 来访承诺书......11
附件三 投资者活动记录表......12

北京华联商厦股份有限公司

投资者关系管理制度

第一章 总则

第一条 为规范北京华联商厦股份有限公司（以下简称“公司”）的投资者
关系管理工作、加强公司与投资者之间的有效沟通，促进公司完善治理，提高公司质量，切实保护投资者特别是中小投资者合法权益，根据中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）颁布的《上市公司投资者关系管理工作指引》、深圳证券交易所（以下简称“深交所”）颁布的《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——主板上市公司规范运作》等有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件和公司股票上市地证券监管规则（以下简称“有关监管规则”），以及《北京华联商厦股份有限公司章程》（以下简称“《公司章程》”）、《北京华联商厦股份有限公司信息披露事务管理制度》（以下简称“《信息披露事务管理制度》”）等相关规定，结合公司实际情况，特制定本制度。

第二条 投资者关系管理是指公司通过便利股东权利行使、信息披露、
互动交流和诉求处理等工作，加强与投资者及潜在投资者之间的沟通，增进投资者对公司了解和认同，以提升上市公司治理水平和企业整体价值，实现尊重投资者、回报投资者、保护投资者目的的相关活动。

第三条 上市公司投资者关系管理的基本原则是：

（一）合规性原则。公司投资者关系管理应当在依法履行信息披露义务的基础上开展，符合有关监管规则、行业规范和自律规则、公司内部规章制度，以及行业普遍遵守的道德规范和行为准则。

（二）平等性原则。公司开展投资者关系管理活动，应当平等对待所有投资者，尤其为中小投资者参与活动创造机会、提供便利。

（三）主动性原则。公司应当主动开展投资者关系管理活动，听取投资者意见建议，及时回应投资者诉求。

（四）诚实守信原则。公司在投资者关系管理活动中应当注重诚信、坚守底线、规范运作、担当责任，营造健康良好的市场生态。

第四条 本制度适用于公司董事会、董事、高级管理人员、公司总部各
职能部门、各分公司、控股子公司负责人、公司持股 5%以上的股东及其一致行动人和公司实际控制人，以及公司其他负有信息披露职责的人员。

公司控股股东、实际控制人以及董事和高级管理人员应当高度重视、积极参与和支持投资者关系管理工作。

第五条 公司及其控股股东、实际控制人、董事、高级管理人员和工作
人员开展投资者关系管理工作，应当遵守有关监管规则的规定，体现公平、
公正、公开原则，客观、真实、准确、完整地介绍和反映公司的实际状况。
第六条 公司董事会秘书负责组织和协调投资者关系管理工作，除非得
到明确授权并经过培训，公司其他董事、高级管理人员和员工应避免在投资者关系活动中代表公司发言。

第七条 公司应建立董事会与投资者的良好沟通机制，健全机构投资者
参与公司治理的渠道和方式。在遵守信息披露规则的前提下，公司在制定涉及股东权益的重大方案时，应通过多种方式与投资者进行沟通。

第二章 投资者关系管理的内容和方式

第八条 投资者关系管理工作的内容主要包括：

（一）公司的发展战略；

（二）法定信息披露内容；

（三）公司的经营管理信息；

（四）公司的环境、社会和治理信息；

（五）公司的文化建设；

（六）股东权利行使的方式、途径和程序等；

（七）投资者诉求处理信息；

（八）公司正在或者可能面临的风险和挑战；

（九）公司的其他相关信息。

第九条 投资者沟通是指公司多渠道、多平台、多方式与投资者、证券
分析师、评级机构等进行沟通。公司与投资者沟通的方式包括但不限于：
（一）公告（包括定期报告和临时报告）；

（二）股东会；

（三）新闻发布会、投资者说明会（包括业绩说明会、现金分红说明会、重大事项说明会等）；

（四）分析师会议；

（五）路演；

（六）一对一沟通；

（七）根据需要，安排公司高级管……
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