公告日期：2018-01-23

- 1 -2017 1722

当事人：

湖南科佳商业股份有限公司（简称科佳商业），住所地： 长

沙市芙蓉区解放东路 46 号华瑞电子商厦 20010。

窦晓昆，男，1967 年 4 月生，实际控制人、时任董事长。

刘静，女，1981 年 2 月生，时任董事、财务总监、董事会

秘书。

经查明：

科佳商业于 2015 年 10 月 30 日提交挂牌申请材料， 2016 年

1 月 27 日取得同意挂牌的函， 2016 年 3 月 1 日正式挂牌。科佳

商业取得挂牌同意函后至挂牌日 2016 年 3 月 1 日期间，向公司

控股股东湖南科佳投资管理有限公司（以下简称“科佳投资”）

- 2 -支付 207.5 万元，于 2016 年 6 月 30 日全部收回。公司未召开董

事会、临时股东大会审议。2016 年挂牌后，挂牌公司控股股东

科佳投资占用挂牌公司资金，累计发生额为 1520.74 万元，占

2015 年净资产比例 32%。

上述行为违反了 《全国中小企业股份转让系统业务规则（试

行）》第 1.5 条， 《全国中小企业股份转让系统公开转让说明书内

容与格式指引 （试行）》 第 27 条。 上述行为构成了《全国中小企

业股份转让系统挂牌公司信息披露细则》 （以下简称《信息披露

细则》） 第五十六条第十五款规定的控股股东、实际控制人或其

关联方占用资金行为，违反了《全国中小企业股份转让系统业

务规则（试行）》 （以下简称《业务规则》） 第 4.1.4 条的规定。挂

牌公司未采取有效措施防止股东占用公司资金违反了《非上市

公众公司监督管理办法》第十四条、 《业务规则》第 1.4 条的规

定，同时未及时披露占用资金的情况违反了 《信息披露细则》 第

第四十八条第二款的规定。

你公司董事长、财务总监对以上资金占用进行了审批， 董事

会秘书未及时披露上述重大事项，未能忠实、勤勉地履行职责，

违反了《业务规则》第 1.5 条的规定。

鉴于上述违规事实，根据《业务规则》第 6.1 条、 《信息披

露细则》第五十一条的规定，我司做出如下决定：

对湖南科佳商业股份有限公司及其实际控制人、时任董事

长窦晓昆、时任董事、财务总监、 董事会秘书刘静采取出具警示

- 3 -函的自律监管措施。

你公司及相关责任人员应当按照《非上市公众公司监督管

理办法》、《业务规则》等相关规则，诚实守信、规范运作，采取

有效措施防止股东占用公司资金，认真和及时地履行信息披露

义务。特此告诫你公司及相关责任人员应当充分重视上述问题

并吸取教训，杜绝类似问题再次发生。否则，我司将进一步采取

自律监管措施或给予纪律处分。

挂牌公司应自收到本自律监管决定书之日起 2 个转让日内

及时披露相应信息。

全国股转公司

2018 年 1 月 19 日

[点击查看PDF原文][查看历史公告]

提示：本网不保证其真实性和客观性，一切有关该股的有效信息，以交易所的公告为准，敬请投资者注意风险。