公告日期：2025-08-20

浙江众合科技股份有限公司募集资金管理制度

(经 2025 年 8 月 18 日的公司第九届董事会第十四次会议审议通过)
1. 目的

为了建立健全募集资金存储、使用、变更、监督和责任追究的内部控制制度，明确募集资金使用的分级审批权限、决策程序、风险控制措施、信息披露，并确保制度有效实施，维护募集资金的安全、提高募集资金使用效率，最大程度地保障投资者的利益，特制定本文件。
2. 适用范围

公司、子公司或公司控制的其他企业实施募集资金投资项目的，均应遵守本文件规定
3. 规范性引用文件
《中华人民共和国证券法》（以下简称《证券法》）
《上市公司证券发行管理办法》
《首次公开发行股票并上市管理办法》
《上市公司募集资金监管规则》
《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——主板上市公司规范运作》
《浙江众合科技股份有限公司章程》
4. 术语和定义

（1）本文件所称募集资金是指：公司通过发行股票或者其他具有股权性质的证券，向投资者募集并用于特定用途的资金管理，但不包括公司为实施股权激励计划募集的资金。

（2）本文件所称超募资金是指：实际募集资金净额超过计划募集资金金额的部分。
5. 职责
5.1 董事会

（1）负责建立健全募集资金管理制度，并确保制度有效实施；

（2）应当对募集资金投资项目的可行性进行充分论证，确信投资项目具有较好的市场前景和盈利能力，有效防范投资风险，提高募集资金使用效益。

（3）批准设立、变更募集资金专户；

（4）在股东会授权范围内，批准募集资金使用的相关事宜；

（5）每半年全面核查募集资金投资项目的进展；出具半年度及年度《公司募集资金存放与实际使用情况的专项报告》；

（6） 聘请会计师事务所对年度募集资金存放与使用情况出具鉴证报告。
5.2 董事、高级管理人员

应当勤勉尽责，确保公司募集资金安全，不得操控公司擅自或者变相改变募集资金用途。
5.3 董事会办公室

（1）组织制订、修订募集资金管理制度；

（2）组织制订、修订募集资金投资项目方案；

（3）负责协调公司与保荐券商的沟通联系。
5.4 资金申请部门负责人

对付款申请资料的真实、完整、准确负责。
5.5 募投项目负责人

（1）对募集资金支付申请进行审批；

（2）定期向董事会办公室报告募投项目进展情况。

（3）收集整理募集资金相关各类议案、履行审议程序、负责信息披露。
5.6 财务部门及财务总监

（1）负责审核募集资金支付申请；

（2）负责设立台账、详细记录募集资金的支出情况和募集资金的投入情况；
（3）负责协调公司与会计师事务所的沟通联系。
5.7 金融服务部及联席财务总监

（1）负责募集资金专户设立、变更、划款等相关事宜。

（2）负责募集资金的日常使用管理。
5.8 分管副总裁、（执行）总裁

对募集资金支付申请进行逐级审批。
5.9 内审部

（1）监督检查募集资金支付分级授权审批；

（2）监督检查募集资金台账；

（3）应当至少每季度对募集资金的存放、管理与使用情况检查一次，并及时向
审计委员会报告检查结果。
5.10 审计委员会

认为公司募集资金管理存在违规情形、重大风险或者内部审计机构没有按前款规定提交检查结果报告的，应当及时向董事会报告。董事会应当在收到报告后及时向深圳证券交易所报告并公告。
6、募集资金专户存储
6.1. 专户设立流程图
募集资金专户开设审批流程图

资金管理部门 财务总监 董事会办公室 董事会 输入/输出文档

开始

资金业务审批表

申请开户 审核 收集整理议案 董事会流程

设立募集资金专项

……
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