公告日期：2025-10-09

河南神火煤电股份有限公司

董事会秘书工作制度

第一章 总则

第一条 为进一步完善河南神火煤电股份有限公司（以下简称
“公司”）的法人治理结构，促进公司的规范运作，充分发挥董事会秘书的作用,根据《中华人民共和国公司法》（以下简称“《公司法》”）、《深圳证券交易所股票上市规则》（以下简称“《上市规则》”）、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1号——主板上市公司规范运作》等相关法律、法规以及《河南神火煤电股份有限公司章程》（以下简称“《公司章程》”）的有关规定，特制定本工作制度。

第二条 董事会秘书是公司的高级管理人员，负责公司的信息披露事务。董事会秘书对公司和董事会负责，承担法律、法规及《公司章程》对公司高级管理人员所要求的义务，享有相应的工作职权，并获取相应报酬。

第三条 公司设董事会秘书 1 名，作为公司与证券监管机构之间
的指定联络人。

第二章 任职资格

第四条 董事会秘书的任职资格：

（一）具有大学本科以上学历，从事经济、管理、证券等工作三 年以上；

（二）具备履行职责所必须的财务、管理、法律等专业知识；

（三）具有良好的职业道德和个人品德，严格遵守有关法律、法 规和规章，能够忠诚地履行职责；

（四）取得深圳证券交易所颁发的董事会秘书资格证书。

第五条 下列人员不得担任董事会秘书：

（一）《公司法》第一百七十八条规定情形之一的；

（二）自受到中国证监会最近一次行政处罚未满三年的；

（三）最近三年受到证券交易所公开谴责或三次以上通报批评的；

（四）深圳证券交易所认定不适合担任董事会秘书的其他情形。
第三章 主要职责

第六条 董事会秘书对公司和董事会负责，履行如下职责：

（一）负责公司信息披露事务，协调公司信息披露工作，组织制订公司信息披露事务管理制度，督促公司及相关信息披露义务人遵守信息披露相关规定；

（二）负责公司投资者关系管理和股东资料管理工作，协调公司与证券监管机构、股东及实际控制人、保荐人、证券服务机构、媒体等之间的信息沟通；

（三）组织筹备董事会会议和股东会，参加股东会、董事会会议、董事会各专门委员会会议及高级管理人员相关会议，负责董事会会议、股东会记录工作并签字；

（四）负责公司信息披露的保密工作，在未公开重大信息出现泄露时，及时向深圳证券交易所报告并公告；

（五）关注媒体报道并主动求证真实情况，督促董事会及时回复深圳证券交易所所有问询；

（六）组织董事和高级管理人员进行证券法律法规、《上市规则》及相关规定的培训，协助前述人员了解各自在信息披露中的权利和义务；

（七）督促董事和高级管理人员遵守法律、法规、规章、规范性文件、《上市规则》、深圳证券交易所其他相关规定及公司章程，切实履行其所作出的承诺；在知悉公司作出或可能作出违反有关规定的决议时，应予以提醒并立即如实地向深圳证券交易所报告；

（八）《公司法》《证券法》、中国证监会和深圳证券交易所要 求履行的其他职责。

第七条 董事会秘书应当遵守《公司章程》，承担作为公司高级
管理人员相应的法律责任，对公司负有诚信和勤勉义务，不得利用职 权为自己或他人谋取利益。

第八条 公司应当为董事会秘书履行职责提供便利条件，董事、财务负责人及其他高级管理人员和公司相关人员应当支持、配合董事会秘书在信息披露方面的工作。

董事会秘书为履行职责有权了解公司的财务和经营情况，参加涉及信息披露的有关会议，查阅涉及信息披露的所有文件，并要求公司有关部门和人员及时提供相关资料和信息。

第四章 聘任与解聘

第九条 董事会秘书由董事长提名，经董事会聘任或解聘。

第十条 公司董事会聘任董事会秘书后应当及时向深圳证券交
易所提交以下文件：

（一）董事会秘书聘任书或者相关董事会决议；

（二）董事会秘书个人简历、学历证明；

（三）董事会秘书的通讯方式，包括办公电话、移动电话、传 真、通讯地址及专用电子邮件信箱地址等。

上述有关通讯方式的资料发生变更时，公司应当及时向深圳证 券交易所提交变更后的资料。

第十一条 公司解聘董事会秘书应当具有充分理由，不得无故将其
解聘。董事会秘书出现以下情形之一，公司应当自事实发生之日起在一 个月内解聘董事会秘书：

（一）出现本制度第五条所述情形……
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