公告日期：2025-12-02

中信建投证券股份有限公司

关于河南神火煤电股份有限公司补充确认使用自有资金、银 行承兑汇票支付募投项目所需资金并以募集资金等额置换
的专项核查意见

中信建投证券股份有限公司（以下简称“中信建投”或“保荐机构”）作为河南神火煤电股份有限公司（以下简称“神火股份”或“公司”）2020 年非公开发行股票项目的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《上市公司募集资金监管规则》《深圳证券交易所股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——主板上市公司规范运作》等有关法律法规和规范性文件的规定，就补充确认使用募集资金置换已投入自筹资金的事项进行了审慎核查，具体核查情况如下：

一、募集资金基本情况

经中国证券监督管理委员会《关于核准神火股份非公开发行股票的批复》（证
监许可 2020【996】号）核准，公司于 2020 年 11 月 22 日向 16 名投资者非公开
发行人民币普通股（A 股）330,961,809 股，发行价格 6.19 元/股，募集资金总额
为 20.49 亿元，扣除发行费用 0.25 亿元（不含增值税）后，募集资金净额为 20.24
亿元。上述募集资金于 2020 年 12 月 8 日全部汇入公司新设立的募集资金专项账
户，且已经安永华明会计师事务所（特殊普通合伙）审验并出具了安永华明（2020）验字第 61348484_R02 号验资报告。

鉴于募投项目已达到预定可使用状态，为提高募集资金的使用效率，公司于
2024 年 12 月 30 日分别召开董事会第九届十四次会议、监事会第九届十一次会
议，审议通过了《关于募投项目结项并将节余募集资金永久补充流动资金的议案》，同意公司将募投项目整体结项，并将节余募集资金 7,856.13 万元永久补充流动资
金。2024 年 12 月 31 日，公司已完成节余募集资金的划转，并对募集资金专用
账户进行了销户。

二、募集资金投资项目情况

截至本专项核查意见出具日，公司募投项目已经结项，节余募集资金已经永久补充流动资金，累计已投入募集资金 195,476.06 万元，扣除手续费后的利息收入净额 933.38 万元，未投入的募集资金及利息收入余额形成节余募集资金并永久补充流动资金合计 7,856.13 万元（含利息收入扣除手续费后净额）。募集资金使用和节余募集资金永久补充流动资金的具体情况如下：

单位：万元

根据募集资金 募集资金
序 募集资金承 净额调整后募 募集资金累 利息收入 节余并永
号 项目名称 诺投资总额 集资金投资总 计投入金额 （含扣除银 久补充流
额 行手续费） 动资金金
额

河南平顶山矿

1 区梁北煤矿改 174,865.36 172,398.81 165,476.06

扩建项目

933.38 7,856.13
2 偿还银行借款 30,000.00 30,000.00 30,000.00

合计 204,865.36 202,398.81 195,476.06

三、公司使用自有资金、银行承兑汇票支付募投项目所需资金并以募集资金等额置换的原因及操作流程

截至本核查意见出具日，公司 2021 年 1 月 1 日至 2024 年 12 月 30 日以自有
资金、银行承兑汇票预先投入募投项目总额合计人民币 64,052.21 万元，其中使用募集资金等额置换自有资金金额为 23,107.00 万元，使用募集资金等额置换银行承兑汇票金额为 40,945.21 万元。发生上述置换情形的主要原因及操作流程如下：

采用银行承兑汇票进行支付：2021-2024 年，为进一步规避财务风险、降低财务成本，公司使用银行承兑汇票支付部分募投项目采购款；鉴于募集资金专用账户不能冻结、无……
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