公告日期：2020-04-27

证券代码：871687 证券简称：丽正科技 主办券商：太平洋证券
上海丽正科技股份有限公司关联交易管理办法

本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带法律责任。
一、 审议及表决情况

本制度于 2020 年 4 月 24 日经公司第二届董事会第九次会议审议通过，尚需
提交股东大会审议。
二、 制度的主要内容，分章节列示：

第一条 宗旨

为进一步加强上海丽正科技股份有限公司（以下简称“本公司”或“公司”）关联交易管理，确保公司关联交易符合公正、公平、公开的原则，保证公司关联交易的公允性，维护公司股东和债权人的合法利益，保障投资者尤其是中小投资者的利益，根据《中华人民共和国公司法》、《全国中小企业股份转让系统有限责任公司管理暂行办法》（以下简称“《暂行办法》”）、《全国中小企业股份转让系统挂牌公司治理规则》（以下简称“《治理规则》”）等法律法规、规范性文件以及本公司《公司章程》，特制定本管理办法。

第二条 关联人与关联交易

2.1 本公司关联人包括关联法人与关联自然人

2.1.1 公司的关联法人是指：

1）直接或者间接控制公司的法人；

2）由上述第一项法人直接或者间接控制的除公司及控股子公司以外的法人；
3）由公司的关联自然人直接或者间接控制的，或者由关联自然人担任董事、高级管理人员的除公司及控股子公司以外的法人；

4）持有公司 5%以上股份的法人；

5）根据实质重于形式的原则认定的其他与公司有特殊关系，可能导致公司利益对其倾斜的法人。

2.1.2 公司的关联自然人是指：

1）直接或者间接持有公司 5%以上股份的自然人；

2）公司董事、监事和高级管理人员；

3）前述 2.1.1 中第 1）项所列法人的董事、监事和高级管理人员；

4）本条第 1）项和第 2）项所述人士的关系密切的家庭成员，包括其配偶、年满 18 周岁的子女及其配偶、父母及配偶的父母、兄弟姐妹及其配偶、配偶的兄弟姐妹、子女配偶的父母；

5）根据实质重于形式的原则认定的其他与公司有特殊关系，可能导致公司利益对其倾斜的自然人。

2.2 公司关联交易是指公司或者控股子公司与公司关联人之间发生的转移资源或者义务的事项，包括但不限于以下内容：

1）购买或者出售资产；

2）对外投资（含委托理财、委托贷款等）；

3）提供财务资助；提供担保（反担保除外）；

4）代理；

5）租入或者租出资产；

6）委托或者受托管理资产和业务；

7）赠与或者受赠资产；

8）债权、债务重组；

9）签订许可使用协议；

10）转让或者受让研究与开发项目；

11）购买原材料、燃料、动力；

12）销售产品、商品；

13）提供或者接受劳务；

14）委托或者受托销售；

15）与关联人共同投资；

16）其他通过约定可能引致资源或者义务转移的事项；

17）放弃权利；

18）中国证监会、全国股转公司认定的其他交易。

2.3 日常性关联交易指公司和关联方之间发生的购买原材料、燃料、动力，销售产品、商品，提供或者接受劳务，委托或者受托销售，投资（含共同投资、委托理财、委托贷款），财务资助（公司接受的）的交易行为以及公司章程中约定适用于本公司的日常关联交易类型。

除了日常性关联交易之外的为偶发性关联交易。

第三条 关联交易的基本原则

公司关联交易应当遵循以下基本原则：

3.1 诚实信用的原则；

3.2 公平、公正、公开的原则；

3.3 关联方回避原则：

3.3.1 与关联方有任何利害关系的董事，在董事会对该事项进行表决时，应当回避；

3.3.2 关联方如享有公司股东大会表决权，应当回避表决；

3.3.3 有利于公司原则：公司董事会应当根据客观标准判断该关联交易是否对公司有利，必要时应当聘请专业评估师或独立财务顾问。

第四条 关联交易定价原则

4.1 关联交易价格是指公司与关联人之间发生的关联交易所涉及之商品或劳务等的交易价格。

4.2 关联交易的定价需遵循市场定价原则，并符合企业财务会计制度等有关法律法规和规范性文件的要求；如无市场价，则按照成本加成定价；既无市场价也不适合采用成本加成价的，按照协议定价，但应保证定价公……
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