公告日期：2026-04-21

云南南天电子信息产业股份有限公司

2025 年度内部控制评价报告

云南南天电子信息产业股份有限公司全体股东：

根据《企业内部控制基本规范》及其配套指引的规定和其他内部控制监管要求（以下简称企业内部控制规范体系），结合云南南天电子信息产业股份有限公司（以下简称“本公司”或者“公司”）内部控制制度，在内部
控制日常监督和专项监督的基础上，我们对公司 2025 年 12 月 31 日（内部
控制评价报告基准日）的内部控制有效性进行了评价。

一、重要声明

按照企业内部控制规范体系的规定，建立健全和有效实施内部控制，评价其有效性，并如实披露内部控制评价报告是公司董事会的责任。审计委员会对董事会建立和实施内部控制进行监督。经营管理层负责组织领导企业内部控制的日常运行。公司董事会及董事、高级管理人员保证本报告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对报告内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带法律责任。

公司内部控制的目标是合理保证经营管理合法合规、资产安全、财务报告及相关信息真实完整，提高经营效率和效果，促进实现公司发展战略。由于内部控制存在的固有局限性，故仅能为实现上述目标提供合理保证。此外，由于情况的变化可能导致内部控制变得不恰当，或对控制政策和程序遵循的程度降低，根据内部控制评价结果推测未来内部控制的有效性具有一定的风险。

二、内部控制评价结论

根据公司财务报告内部控制重大缺陷的认定情况，于内部控制评价报
告基准日，不存在财务报告内部控制重大缺陷，董事会认为，公司已按照企业内部控制规范体系和相关规定的要求在所有重大方面保持了有效的财务报告内部控制。

根据公司非财务报告内部控制重大缺陷认定情况，于内部控制评价报告基准日，公司未发现非财务报告内部控制重大缺陷。

自内部控制评价报告基准日至内部控制评价报告发出日之间未发生影响内部控制有效性评价结论的因素。

三、内部控制评价工作情况

（一）内部控制评价范围

公司按照风险导向原则确定纳入评价范围的主要单位、业务和事项以及高风险领域。

纳入评价范围的主要单位包括：云南南天电子信息产业股份有限公司、北京南天软件有限公司、北京南天信息工程有限公司、上海南天电脑系统有限公司、武汉南天电脑系统有限公司、广州南天电脑系统有限公司、深圳南天东华科技有限公司、云南南天信息设备有限公司、昆明南天电脑系统有限公司、西安南天电脑系统有限公司、北京星链南天科技有限公司、广州市海捷计算机科技有限公司、云南省工投软件技术开发有限责任公司、南天智杰科技（云南）有限公司、北京南天系统集成技术有限公司。

纳入评价范围单位资产总额占公司本年度合并财务报表资产总额的100%，营业收入合计占公司本年度合并财务报表营业收入总额的 100%；纳入评价范围的主要业务和事项包括：控制环境、风险评估、控制活动、信息与沟通、内部监督。

上述纳入评价范围的单位、业务和事项以及高风险领域涵盖了公司经
营管理的主要方面，不存在重大遗漏。

1.控制环境

（1）治理结构

公司根据《公司法》《证券法》《中国共产党章程》等有关法律规章及中国证监会、深圳证券交易所的有关规定，建立了由股东会、党委会、董事会、董事会下设各专业委员会、经营层构成的法人治理结构和议事规则，形成了科学的决策机制、执行机制和监督机制。

公司制定了《公司章程》《股东会议事规则》《党委会议事规则》《董事会议事规则》《董事会专门委员会工作细则》《总裁办公会议事规则》《落实董事会职权实施方案》《董事会授权管理办法》《外部董事工作细则》《独立董事管理办法》《经理层向董事会报告制度》等规章制度，并按照决策机构、执行机构和监督机构相互独立、权责明确、相互制衡的原则。明确股东会对董事会的授权、董事会对经理层的授权，明确董事会、各专门委员会和经理层在决策、执行、监督等方面的职责权限。

（2）机构设置及权责分配

公司按照《公司法》等法律法规规定，结合公司实际情况，以努力完成公司发展目标，维护全体股东利益为出发点，合理设置业务与职能部门，并明确内部机构的职责权限，严格执行《各治理主体经营管理事项权责清单（试行）》，将权利与责任落实到各内部机构及责任单位。

公司经营单元组织架构设立的原则：落实公司战略规划，持续提升公司竞争力；强化业务专业化，加强内部资源整合；加强市场与业务联动，提升快速响应能力；加强技术能力打造，强化产品策划与研发；加强集团化管控，推进母子公司平台能力建设；体现公司的经营理念，强化以战略
目标和经营目标为导向的运营管理。

公司职能部门组织架构设立的原则：坚持以公司战略规划的管理目标和以客户为中心的经营……
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