公告日期：2025-12-02

平安证券股份有限公司

关于新乡化纤股份有限公司

2025 年度定期现场检查报告

保荐机构名称：平安证券股份有限公司 被保荐公司简称：新乡化纤

保荐代表人姓名：周协 联系电话：95511-8

保荐代表人姓名：杨惠元 联系电话：95511-8

现场检查人员姓名：杨惠元、任中禹

现场检查对应期间：2025 年 1 月至 2025 年 10 月

现场检查时间：2025 年 11 月 24 日-2025 年 11 月 25 日

一、现场检查事项 现场检查意见

（一）公司治理 是 否 不适用

现场检查手段：
（1）查阅公司章程、“三会一层”议事规则、内部决策制度等各项制度；
（2）查阅三会会议资料；
（3）实地查看公司主要经营管理场所、募投项目生产车间；
（4）对公司董事、董事会秘书、财务总监等有关人员进行访谈，了解公司治理情况、募投项目运营情况等。

1.公司章程和公司治理制度是否完备、合规 √

2.公司章程和三会规则是否得到有效执行 √

3.三会会议记录是否完整，时间、地点、出席人员及 √
会议内容等要件是否齐备，会议资料是否保存完整
4.三会会议决议是否由出席会议的相关人员签名确 √
认
5.公司董监高是否按照有关法律、行政法规、部门规 √
章、规范性文件和本所相关业务规则履行职责
6.公司董监高如发生重大变化，是否履行了相应程序 √
和信息披露义务

7.公司控股股东或者实际控制人如发生变化，是否履 √

行了相应程序和信息披露义务
8.公司人员、资产、财务、机构、业务等方面是否独 √
立

9.公司与控股股东及实际控制人是否不存在同业竞 √
争
（二）内部控制
现场检查手段：
（1）查阅公司内部审计制度以及内部审计部门资料；
（2）查阅董事会专门委员会相关会议资料；
（3）查阅公司委托理财相关决策文件等；
（4）对公司董事会秘书、财务总监等有关人员进行访谈，了解公司内部控制运行情况。
1.是否按照相关规定建立内部审计制度并设立内部 √
审计部门（如适用）

2.是否在股票上市后 6 个月内建立内部审计制度并设 √

立内部审计部门（如适用）
3.内部审计部门和审计委员会的人员构成是否合规 √
（如适用）
4.审计委员会是否至少每季度召开一次会议，审议内 √
部审计部门提交的工作计划和报告等（如适用）
5.审计委员会是否至少每季度向董事会报告一次内 √
部审计工作进度、质量及发现的重大问题等（如适用）
6.内部审计部门是否至少每季度向审计委员会报告
一次内部审计工作计划的执行情况以及内部审计工 √
作中发现的问题等（如适用）
7.内部审计部门是否至少每季度对募集资金的存放 √
与使用情况进行一次审计（如适用）
8.内部审计部门是否在每个会计年度结束前二个月
内向审计委员会提交次一年度内部审计工作计划（如 √
适用）
9.内部审计部门是否在每个会计年度结束后二个月
内向审计委员会提交年度内部审计工作报告（如适 √
用）
10.内部审计部门是否至少每年向审计委员会提交一 √
次内部控制评价报告（如适用）
11.从事风险投资、委托理财、套期保值业务等事项 √
是否建立了完备、合规的内控制度
（三）信息披露
现场检查手段：
（1）查阅公司信息披露目录索引以及相关信息披露文件；

（2）查阅公司信息披露制度、投资者管理制度、投资者关系管理档案等；
（3）查阅信息披露的相关支持文件。

1.公司已披露的公告与实际情况是否一致 √

2.公司已披露的内容是否完整 √

3.公司已披露事项是否未发生重大变化或者取得重 √
要进展

4.是否不存在应予披露而未披露的重大事项 √

5.重大信息的传递、披露流程、保密情况等是否符合 √
公司信息披露管理制度的相关规定
6.投资者关系活动记录表是否及时在本所互动易网 √
站刊载
（四）保护公司利益不受侵害长效机制的建立和执
行情况
现场检查手段：
（1）取得关联交易、对外担保等制度文件；
（2）查阅定期报告、关联交易明细、对外担保情况；
（3）查阅关联交易、对外担保相关审……
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