公告日期：2025-07-04

债券代码：148721.SZ 债券简称：24锡KY01
债券代码：148747.SZ 债券简称：24锡KY02
中信证券股份有限公司

关于

云南锡业股份有限公司回购公司股份并减
少注册资本的

临时受托管理事务报告

发行人

云南省昆明市高新技术产业开发区

债券受托管理人

广东省深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场（二期）北座
签署日期：2025 年 7 月

重要声明

本报告依据《公司债券发行与交易管理办法》（以下简称“管理办法”）、《深圳证券交易所公司债券上市规则》（以下简称“上市规则”）《云南锡业股份有限公司 2023 年面向专业投资者公开发行可续期公司债券受托管理协议》（以下简称“《受托管理协议》”）《云南锡业股份有限公司 2023 年面向专业投资者公开发行可续期公司债券债券持有人会议规则》（以下简称“《持有人会议规则》”）及其它相关公开信息披露文件以及云南锡业股份有限公司（以下简称“锡业股份”、“公司”、“发行人”）出具的相关文件等，由公司债券受托管理人中信证券股份有限公司（以下简称“中信证券”）编制。

本报告不构成对投资者进行或不进行某项行为的推荐意见，投资者应对相关事宜做出独立判断，而不应将本报告中的任何内容据以作为中信证券所作的承诺或声明。

一、公司债券基本情况

经中国证券监督管理委员会 2024 年出具的《关于同意云南锡业股份有限公
司向专业投资者公开发行可续期公司债券注册的批复》（证监许可[2024]136 号），同意发行人面向专业投资者公开发行面值总额不超过 20 亿元可续期公司债券（以下简称“本次债券”）。

公司 2024 年面向专业投资者公开发行科技创新可续期公司债券（第一期）
（债券简称：“24 锡 KY01”）于 2024 年 4 月 25 日开始发行，债券面值 100 元，
发行规模合计 10 亿元，发行基础期限为 2 年期，初始票面利率 3.5%，公司有权
选择递延支付利息，且有权在每个周期末选择将本品种债券期限延长 1 个周期（即延长 2 年），后续延长周期期间的票面利率按照当期基准利率+初始利差+300BP 确定。公司 2024 年面向专业投资者公开发行科技创新可续期公司债券
（第二期）（债券简称：“24 锡 KY02”）于 2024 年 5 月 27 日开始发行，债券面
值 100 元，发行规模合计 10 亿元，发行基础期限为 3 年期，初始票面利率 2.78%，
公司有权选择递延支付利息，有权在每个周期末选择将本品种债券期限延长 1个周期（即延长 3 年），后续延长周期期间的票面利率按照当期基准利率+初始利差+300BP 确定。公司续期选择权的行使不受次数的限制。

截至本报告出具日，发行人公司债券“24锡KY01”“24锡KY02”仍在存续期，除此以外发行人无其他存续公司债券。

二、重大事项基本情况

发行人于 2025 年 6 月 13 日披露《云南锡业股份有限公司关于回购公司股份
方案的公告》（公告编号：2025-033 号），并于 2025 年 7 月 1 日披露《云南锡
业股份有限公司回购股份报告书》，本次回购方案已于 2025 年 6 月 30 日通过发
行人股东大会审议通过。中信证券作为发行人已发行的公司债券“24锡KY01”“24锡 KY02”的受托管理人，持续密切关注对债券持有人权益有重大影响的事项。根据《公司债券发行与交易管理办法》《公司债券受托管理人执业行为准则》《深圳证券交易所公司债券存续期监管业务指引第 2 号——临时报告》等相关规定及《受托管理协议》有关约定，现就发行人情况报告如下：

（一）回购股份的目的

基于对公司发展前景的信心，为有效维护全体股东利益，增强投资者信心，进一步提升上市公司投资价值，结合公司经营情况、主营业务发展前景、财务状况以及未来的盈利能力等因素，公司拟使用自有资金通过集中竞价交易方式回购部分人民币普通股（A股）股票，回购的股份将全部予以注销并减少注册资本。
（二）回购股份符合相关条件

公司本次回购股份用于减少注册资本符合《上市公司股份回购规则》以及《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第9号—回购股份》规定的条件：

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