公告日期：2025-06-24

证券代码：000962 证券简称：东方钽业 公告编号：2025-053 号
宁夏东方钽业股份有限公司

2025 年度向特定对象发行股票方案

论证分析报告

二〇二五年六月

目录

目录...... 2
释义...... 3
一、本次发行的背景和目的...... 4
（一）本次向特定对象发行股票的背景...... 4
（二）本次向特定对象发行股票的目的...... 6
二、本次发行证券及其品种选择的必要性...... 6
（一）本次发行证券的品种...... 6
（二）本次发行证券品种选择的必要性...... 7
三、本次发行对象的选择范围、数量和标准的适当性...... 7
（一）发行对象的选择范围的适当性...... 7
（二）本次发行对象的数量的适当性...... 8
（三）本次发行对象的标准的适当性...... 8
四、本次发行定价的原则、依据、方法和程序的合理性...... 8
（一）本次发行定价的原则和依据...... 8
（二）本次发行定价的方法和程序...... 9
五、本次发行方式的可行性...... 10
（一）发行方式合法合规...... 10
（二）确定发行方式的程序合法合规...... 13
六、本次发行方案的公平性、合理性...... 13
七、本次发行对原股东权益或者即期回报摊薄的影响以及填补的具体措施...... 14
（一）本次发行摊薄即期回报对公司主要财务指标的影响...... 14
（二）关于本次发行摊薄即期回报的风险提示...... 16
（三）本次发行的必要性和合理性...... 17（四）本次募集资金投资项目与公司现有业务的关系，公司从事募集资金投资项目在
人员、技术、市场等方面的储备情况...... 17
（五）公司应对本次发行摊薄即期回报采取的措施...... 18（六）公司控股股东、实际控制人、董事、高级管理人员关于对向特定对象发行股票
摊薄即期回报采取填补措施的承诺...... 19
八、结论...... 21

释义

在本报告中，除非文义载明，下列简称具有如下含义：

公司、上市公司、发行人、东 指 宁夏东方钽业股份有限公司

方钽业

公司实际控制人、中国有色集 指 中国有色矿业集团有限公司

团

公司控股股东、中色东方集团 指 中色（宁夏）东方集团有限公司

发行、本次发行、本次向特定

对象发行、本次向特定对象发 指 发行人向特定对象发行A股股票募集资金

行股票

本分析报告、本报告 指 宁 夏 东 方 钽 业 股 份 有 限 公 司 2025 年 向 特 定 对 象
发行股票方案论证分析报告

湿法冶金项目 指 钽铌湿法冶金数字化工厂建设项目

火法冶金熔炼项目 指 钽铌火法冶金熔炼产品生产线改造项目

高端制品项目 指 钽铌高端制品生产线建设项目

中国证监会 指 中国证券监督管理委员会

A股 指 向境内投资者发行的人民币普通股

深交所 指 深圳证券交易所

股东大会 指 宁夏东方钽业股份有限公司股东大会

董事会 指 宁夏东方钽业股份有限公司董事会

监事会 指 宁夏东方钽业股份有限公司监事会

《公司法》 指 《中华人民共和国公司法》

《证券法》 指 《中华人民共和国证券法》

《发行注册管理办法》 指 《上市公司证券发行注册管理办法》

《〈上市公司证券发行注册管理办法〉第九
《证券期货法律适用意 见 第 18 指 条、第十条、第十一条、第十三条、第四十
号》 ……
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