公告日期：2025-09-30

北京市通商律师事务所
关于宁夏东方钽业股份有限公司
2025 年度向特定对象发行股票的

法律意见书

二〇二五年九月

目 录

释义...... 2
正 文...... 7
一、 本次发行的批准及授权...... 7
二、 发行人本次发行的主体资格...... 8
三、 发行人本次发行的实质条件...... 9
(一) 发行人本次发行符合《公司法》《证券法》规定的相关条件...... 9
(二) 发行人本次发行符合《注册管理办法》规定的相关条件...... 9
四、 发行人的设立...... 12
五、 发行人的独立性...... 13
六、 发行人的主要股东、控股股东和实际控制人...... 15
七、 发行人的股本及演变...... 16
八、 发行人的业务...... 17
九、 关联交易及同业竞争...... 18
十、 发行人的主要财产...... 20
十一、 发行人的重大债权、债务关系...... 22
十二、 发行人重大资产变化及收购兼并...... 22
十三、 发行人章程的制定与修改...... 23
十四、 发行人股东会、董事会议事规则及规范运作...... 23
十五、 发行人董事、监事、高级管理人员及其变化...... 24
十六、 发行人的税务及财政补贴...... 25
十七、 发行人的环境保护和产品质量、技术等标准...... 25
十八、 发行人前次募集资金使用情况及募集资金的运用...... 26
十九、 发行人业务发展目标...... 27
二十、 诉讼、仲裁或行政处罚...... 27
二十一、 发行人募集说明书的风险评价...... 28
二十二、 结论...... 28

释 义

除非本法律意见书另有所指，下列词语分别具有如下含义：
公司、上市公司、发 指 宁夏东方钽业股份有限公司
行人、东方钽业
实际控制人、中国有 指 中国有色矿业集团有限公司
色集团
控股股东、中色东方 指 中色（宁夏）东方集团有限公司
集团

进出口公司 指 宁夏有色金属进出口有限公司，系发行人控股子公司

鑫欧公司 指 北京鑫欧科技发展有限责任公司，系发行人控股子公司

东方超导公司 指 宁夏东方超导科技有限公司，系发行人控股子公司

东方智造公司 指 宁夏东方智造科技有限公司，系发行人控股子公司

非洲公司 指 中色东方非洲有限公司（CNMNC AFRICA COMPANY

LIMITED），系发行人控股子公司

香港公司 指 东方钽业香港有限公司（OTIC HONGKONG COMPANY

LIMITED），系发行人控股子公司，于 2024 年 7 月注销

卢旺达公司 指 中色东方卢旺达有限公司（CNMNC RWANDA COMPAN

YLIMITED），系发行人控股子公司

中色新材 指 宁夏中色新材料有限公司

西材院 指 西北稀有金属材料研究院宁夏有限公司

金航钛业 指 宁夏中色金航钛业有限公司

金辉新能源 指 宁夏中色金辉新能源有限公司，报告期内曾经存在的关联方，
中色东方集团持有其 100%股权，于 2023 年 12 月注销

盈氟金和 指 宁夏盈氟金和科技有限公司

星日电子 指 宁夏星日电子有限公司，报告期内曾经存在的关联方，中色
东方集团持有其 100%股权，于 2022 年 6 月注销

有色财务公司 指 有色矿业集团财务有限公司

重庆盛镁 指 重庆盛镁镁业有限公司

南平矿业 指 福建省南平市闽宁钽铌矿业开发有限公司

国务院国资委 指 国务院国有资产监督管理委员会

社保基金会 指 全国社会保障基金理事会

国家特材研究中心 指 国家钽铌特种金属材料工程技术研究中心

西北亚奥公司 指 西北亚奥信息技术股份有限公司

北京宁夏大厦公司 指 北京宁夏大厦有限责……
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