公告日期：2026-03-14

宁夏东方钽业股份有限公司

向特定对象发行股票

发行情况报告书

保荐人（主承销商）

二零二六年三月

发行人全体董事、审计委员会及高级管理人员声明
本公司全体董事、审计委员会及高级管理人员承诺本发行情况报告书不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其真实性、准确性和完整性承担相应的法律责任。

全体董事签名：

黄志学 于明 贾舒涵

王超 易均平 刘五丰

吴春芳 王幽深 叶森

全体审计委员会委员签名：

吴春芳 王幽深 叶森

黄志学 贾舒涵

高级管理人员签名：

秦宏武 周小军 仲民

李积贤 王宏 李瑞筠

宁夏东方钽业股份有限公司
年 月 日

目 录

释 义......6
第一节 本次发行的基本情况......7

一、本次发行履行的相关程序...... 7

（一）董事会审议程序...... 7

（二）股东大会程序...... 7

（三）本次发行履行的监管部门注册过程...... 7

（四）募集资金到账及验资情况...... 8

（五）股份登记和托管情况...... 8

二、本次发行概要...... 8

（一）发行股票类型和面值...... 8

（二）发行数量...... 8

（三）发行价格...... 9

（四）募集资金和发行费用...... 9

（五）发行对象...... 9

（六）发行股票的锁定期...... 10

（七）上市地点...... 10

（八）本次发行的申购报价及获配情况...... 10

三、本次发行的发行对象情况......16

（一）发行对象基本情况...... 16

（二）发行对象与发行人关联关系、最近一年重大交易情况及未来交易安排...... 20

（三）关于发行对象履行私募投资基金备案的核查...... 20

（四）关于认购对象适当性的说明...... 21

（五）关于认购对象资金来源的说明...... 22

四、本次发行的相关机构情况......23

（一）保荐人（主承销商）...... 23

（二）发行人律师事务所...... 23

（三）发行人审计机构...... 24

（四）发行人验资机构...... 24

第二节 发行前后相关情况对比......25

一、本次发行前后前十名股东情况对比......25

（一）本次发行前公司前十名股东情况...... 25

（二）本次发行后公司前十名股东情况...... 25

二、本次发行对公司的影响...... 26

（一）本次发行对公司股本结构的影响...... 26

（二）本次发行对公司资产结构的影响...... 26

（三）本次发行对公司业务结构的影响...... 26

（四）对公司治理结构的影响...... 27

（五）对公司董事、高级管理人员和科研人员结构的影响...... 27

（六）本次发行对同业竞争和关联交易的影响...... 27
第三节 主承销商关于本次向特定对象发行过程和发行对象合规性的结论意见
......28

一、关于本次发行定价过程合规性的意见......28

二、关于本次发行对象选择合规性的意见......28第四节 发行人律师关于本次向特定对象发行过程和发行对象合规性的结论意
见......29
第……
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