公告日期：2026-03-25

证券简称：东方钽业 证券代码：000962
宁夏东方钽业股份有限公司

向特定对象发行股票

上市公告书

保荐人（主承销商）

二零二六年三月

发行人及全体董事、审计委员会委员及高级管理人员声明

本公司全体董事、审计委员会委员及高级管理人员承诺本上市公告书不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其真实性、准确性和完整性承担相应的法律责任。

全体董事签名：

黄志学 于明 贾舒涵

王超 易均平 刘五丰

吴春芳 王幽深 叶森

全体审计委员会委员签名：

吴春芳 王幽深 叶森

黄志学 贾舒涵

高级管理人员签名：

秦宏武 周小军 仲民

李积贤 王宏 李瑞筠

宁夏东方钽业股份有限公司
年 月 日

目 录

特别提示......6

一、发行股票数量及价格...... 6

二、新增股票上市安排...... 6

三、发行对象限售期安排...... 6

四、股权分布情况...... 6

第一节 公司基本情况......8
第二节 本次新增股份发行情况......9

一、发行类型...... 9

二、本次发行履行的相关程序和发行过程简述...... 9

三、发行方式...... 16

四、发行数量...... 16

五、发行价格...... 16

六、募集资金总额及募集资金净额...... 17

七、发行费用总额及明细构成...... 17

八、会计师事务所对本次募集资金到位的验证情况...... 17

九、募集资金专用账户设立和三方监管协议签署情况...... 18

十、新增股份登记托管情况...... 18

十一、发行对象认购股份情况...... 18

（一）发行对象基本情况...... 18

（二）发行对象与公司之间的关系及交易情况...... 23

（三）关于发行对象履行私募投资基金备案的核查...... 23

（四）关于认购对象适当性的说明...... 24

（五）关于认购对象资金来源的说明...... 25
十二、保荐人（主承销商）对本次发行过程和发行对象合规性的结论意

见...... 26

十三、发行人律师的合规性结论意见...... 28

第三节 本次新增股份上市情况......29

一、新增股份上市批准情况...... 29

二、新增股份的证券简称、证券代码和上市地点...... 29

三、新增股份的上市时间...... 29

四、新增股份的限售安排...... 29

第四节 股份变动及其影响......30

一、本次发行前后前十名股东情况对比...... 30

二、本次发行对公司的影响...... 31

三、董事、高级管理人员发行前后持股变动情况...... 32

四、股份变动对主要财务指标的影响...... 33

第五节 财务会计信息分析......34

一、主要财务数据...... 34

二、管理层讨论与分析...... 35
……
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