公告日期：2026-03-31

宁夏东方钽业股份有限公司

关于有色矿业集团财务有限公司风险评估报告

宁夏东方钽业股份有限公司（以下简称“本公司”）按照《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 7 号—交易与关联交易》的要求，通过查验有色矿业集团财务有限公司（下称“财务公司”或“公司”）《金融许可证》《营业执照》及相关资料，审阅财务公司财务报表，对财务公司的经营资质、业务和风险状况进行了评估。具体情况报告如下：

一、有色矿业集团财务有限公司基本情况

有色矿业集团财务有限公司是由中国有色集团及其下属成员单位（大冶有色金属集团控股有限公司）共同出资设立的非银行金融机构，于 2019 年 8 月在原大冶有色金属集团财务有限责任公司（成立
于 2014 年 1 月 22 日）基础上经中国银保监会（现更名为：国家金融
监督管理总局）批准重组设立的。2019 年 11 月 26 日，经湖北银保
监局审批，营业地址由湖北省黄石市下陆区下陆大道 2 号金花小区五
期 5-9 号迁至湖北省武汉市武昌区徐家棚街徐东大街 6 号汇通天地 A
塔栋 14 层，目前已按照相关法定程序完成了金融许可证、营业执照等变更工作，注册资本从 5 亿元增至 30 亿元。金融许可证编码：
L0188H242010001 ； 企 业 法 人 营 业 执 照 统 一 社 会 信 用 代 码 ：
91420200090592862E。

按照营业执照的经营范围，财务公司可以开展如下业务：吸收成员单位存款；办理成员单位贷款；办理成员单位票据贴现；办理成员单位资金结算与收付；提供成员单位委托贷款、债券承销、非融资性保函、财务顾问、信用鉴证及咨询代理业务；从事同业拆借；办理成员单位票据承兑；办理成员单位产品买方信贷；从事固定收益类有价证券投资；银保监会批准的其他业务。经国家外汇管理局批准公司具
备即期结售汇业务资质和本外币一体化运营资质。

二、内部控制基本情况

（一）控制环境

1、治理架构

财务公司按照《中华人民共和国公司法》和《银行保险机构公司治理准则》等法律法规要求，设立了以股东会、董事会、高级管理层为主体的现代化公司治理体系，按照决策系统、监督反馈系统、执行系统互相制衡的原则，建立了良好的公司治理以及分工合理、职责明确、报告关系清晰的组织结构，明确了各治理主体的议事规则，充分实现各治理主体相互独立、有效制衡。董事会下设风险管理委员会、审计委员会和薪酬与考核委员会三个专业委员会。高级管理层下设投资决策委员会、贷款审查委员会、信息科技管理委员会。

财务公司公司组织架构如下：

股东会 薪酬与考核委员会

审计委员会

董事会 风险管理委员会

贷款审查委员会

经营管理层 资产管理委员会

投资决策委员会

结 信 财 风 金 稽 综 信

算 贷 务 险 融 核 合 息

业 业 管 管 市 审 管 ……
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