公告日期：2026-04-28

招商证券股份有限公司

关于宁夏东方钽业股份有限公司

使用部分闲置募集资金进行现金管理

的核查意见

招商证券股份有限公司（以下简称“招商证券”或“保荐机构”）作为宁夏东方钽业股份有限公司（以下简称“东方钽业”或“公司”）持续督导的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《上市公司募集资金监管规则》及《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——主板上市公司规范运作》等有关规定，对东方钽业使用部分闲置募集资金进行现金管理事项进行了审慎核查，具体核查情况如下：

一、募集资金基本情况

经中国证券监督管理委员会《关于同意宁夏东方钽业股份有限公司向特定对象发行股票注册的批复》（证监许可〔2026〕222 号）核准，并经深圳证券交易所同意，本公司由主承销商招商证券采用向特定对象发行的方式发行人民币普通
股（A 股）22,595,898 股，发行价格为每股 52.66 元。截至 2026 年 3 月 9 日，公
司实际已向特定对象发行人民币普通股(A 股）22,595,898 股，募集资金总额为人民币 1,189,899,988.68 元，扣除发行费用（不含增值税）人民币 10,391,173.41 元后，本次向特定对象发行 A 股募集资金净额为人民币 1,179,508,815.27 元。

公司本次发行募集资金已于 2026 年 3 月 9 日汇入公司募集资金专户，并经
大华会计师事务所（特殊普通合伙）审验，于 2026 年 3 月 10 日出具了《宁夏东
方钽业股份有限公司向特定对象发行股票（A 股）实收股本的验资报告》（大华验字[2026]0011000044 号）。

公司对募集资金采取了专户存储，相关募集资金已全部存放于募集资金专户。公司及本次募集资金投资项目实施主体已分别开立募集资金专户并与开户银行、
保荐机构签订了《募集资金三方监管协议》。

二、募集资金使用情况及闲置原因

根据公司《向特定对象发行股票募集说明书》，本次募集资金投资项目及募集资金使用计划如下：

单位：万元

序号 项目名称 项目总投资 拟使用募集
资金金额

1 钽铌湿法冶金数字化工厂建设项目（以下简称“湿法 67,868.78 56,649.61
冶金项目”）

2 钽铌火法冶金熔炼产品生产线改造项目（以下简称“火 28,799.58 25,319.98
法冶金熔炼项目”）

3 钽铌高端制品生产线建设项目（以下简称“高端制品 28,119.91 25,460.68
项目”）

4 补充流动资金 11,559.73 11,559.73

合计 136,348.00 118,990.00

注：火法冶金熔炼项目总投资中 1,022.00 万元为原有固定资产，不纳入拟使用募集资金
金额。

三、本次使用闲置募集资金进行现金管理的情况

（一）现金管理的原因及目的

公司募投项目的建设根据项目实际需求分期逐步投入，因此募集资金将产生阶段性的闲置，为提高募集资金的使用效率，公司将阶段性闲置的募集资金用于现金管理，增加资金收益，为公司股东获取更多的投资回报。

用于现金管理的资金可根据募投项目建设的实际需求合理的计划安排，确保不影响募集资金投资项目的实施。

（二）投资品种

公司拟通过商业银行、证券公司等稳健型金融机构投资安全性高、流动性好、期限不超过 12 个月的保本型理财产品。

投资产品不得用于质押，不得用于以证券投资为目的的投资行为。

（三）投资额度及期限

公司拟使用不超过人民币 80,000 万元（含本数）的闲置募集资金进行现金管理，上述额度自董事会审议通过之日起 12 个月内有效，在前述额度和期限范围内可循环滚动使用，期限内任一时点的交易金额（含前述投资的收益进行再投资的相关金额）不超过上述投资额度。暂时闲置募集资金现金管理到期后将本金及收益及……
[点击查看PDF原文]

提示：本网不保证其真实性和客观性，一切有关该股的有效信息，以交易所的公告为准，敬请投资者注意风险。