公告日期：2026-05-12

中信建投证券股份有限公司关于

国家能源集团长源电力股份有限公司

2025 年度定期现场检查报告

保荐人名称：中信建投证券股份有限公司 被保荐公司简称：长源电力

保荐代表人姓名：周百川 联系电话：010-65608243

保荐代表人姓名：冯强 联系电话：010-65608243

现场检查人员姓名：冯强

现场检查对应期间：2025 年 1 月 1 日至 2025 年 12 月 31 日

现场检查时间：2026 年 4 月 24 日

一、现场检查事项 现场检查意见

（一）公司治理 是 否 不适用

现场检查手段（包括但不限于《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 13 号——保荐业务》第三十三条所列）：查阅公司章程、公司治理制度、股东会、董事会议事规则及信息披露文件，对有关人员进行访谈等

1.公司章程和公司治理制度是否完备、合规 √

2.公司章程和股东会、董事会规则是否得到有效执 √
行
3.股东会、董事会会议记录是否完整，时间、地点、
出席人员及会议内容等要件是否齐备，会议资料 √
是否保存完整
4.股东会、董事会会议决议是否由出席会议的相关 √
人员签名确认
5.公司董事、高级管理人员是否按照有关法律法规 √
和本所相关业务规则履行职责
6.公司董事、高级管理人员如发生重大变化，是否 √
履行了相应程序和信息披露义务

7.公司控股股东或者实际控制人如发生变化，是否 √

履行了相应程序和信息披露义务
8.公司人员、资产、财务、机构、业务等方面是否 √
独立
9.公司与控股股东及实际控制人是否不存在同业 √
竞争
（二）内部控制
现场检查手段（包括但不限于《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 13 号

——保荐业务》第三十三条所列）：查阅审计委员会会议资料、内审部门提交的工作报告、内部控制制度等
1.是否按照相关规定建立内部审计制度并设立内 √
部审计部门（如适用）

2.是否在股票上市后六个月内建立内部审计制度 √
并设立内部审计部门（如适用）
3.内部审计部门和审计委员会的人员构成是否合 √
规（如适用）
4.审计委员会是否至少每季度召开一次会议，审议 √
内部审计部门提交的工作计划和报告等（如适用）
5.审计委员会是否至少每季度向董事会报告一次
内部审计工作进度、质量及发现的重大问题等（如 √
适用）
6.内部审计部门是否至少每季度向审计委员会报
告一次内部审计工作计划的执行情况以及内部审 √
计工作中发现的问题等（如适用）
7.内部审计部门是否至少每季度对募集资金的存 √
放与使用情况进行一次审计（如适用）
8.内部审计部门是否在每个会计年度结束前二个
月内向审计委员会提交次一年度内部审计工作计 √
划（如适用）

√（公司董事

会审计与风险

9.内部审计部门是否在每个会计年度结束后二个 委员会于 4 月

月内向审计委员会提交年度内部审计工作报告 听取审计部关

（如适用） 于年度内部审

计工作报告的

汇报）

10.内部审计部门是否至少每年向审计委员会提交 √
一次内部控制评价报告（如适用）
11.从事风险投资、委托理财、套期保值业务等事 √
项是否建立了完备、合规的内控制度
（三）信息披露
现场检查手段（包括但不限于《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 13 号——保荐业务》第三十三条所列）：查阅公司与信息披露及相关的管理制度、查阅信息披露支持性文件，查阅并核对公司公告等

1.公司已披露的公告与实际情况是否一致 √

2.公司已披露的内容是否完整 √

3.公司已披露事项是否未发生重大变化或者取得 √
重要进展

4.是否不存在应予披露而未披露的重大事项 √

5.重大信息的传……
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