公告日期：2026-04-28

山西蓝焰控股股份有限公司

合规管理办法

（经公司 2026 年 4 月 27 日召开的第八届董事会第七次会议
审议通过）

第一章 总 则

第一条 为深入贯彻习近平法治思想，强化合规经营理念，加强山西蓝焰控股股份有限公司（以下简称“蓝焰控股”）合规管理，建立健全合规管理体系，有效防控合规风险，促进蓝焰控股及所属各单位依法合规经营管理，保障公司持续稳定健康发展，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国企业国有资产法》《山西省企业合规管理指引（试行）》《山西省省属企业合规管理办法》规定，结合公司实际，制定本办法。

第二条 本办法所称合规，是指蓝焰控股及所属各单位的经营管理行为和员工履职行为符合法律法规、监管规定、行业准则、公司章程、规章制度等要求。

本办法所称合规风险，是指蓝焰控股及所属各单位及员工在经营管理过程中因违规行为，引发法律责任、遭受相关处罚、造成经济或声誉损失以及其他负面影响的可能性。

本办法所称合规管理，是指蓝焰控股及所属各单位以有效防控合规风险为目的，以提升依法合规经营管理水平为导向，以蓝焰控股及所属各单位经营管理行为和员工履职行为为对象，开展包括合规管理制度制定、合规风险管理、风险识别、合规审查、风险应对、责任追究、考核评价、合规培训、合规计划与合规报告等有组织、有计划的管理活动。
第三条 本办法适用于蓝焰控股及所属各单位。所属各单位负责在蓝焰控股统一的合规管理体系框架下，建立健全本公司合规管理体系，明确合规管理责任，全面构建合规管理体系，确保公司依法合规经营管理。

第四条 蓝焰控股负责指导、监督所属各单位合规管理工作，对合规管理体系建设情况及其有效性进行考核评价，依据相关规定对违规行为开展责任追究。

第五条 合规管理工作应当遵循以下原则：

（一）坚持党的领导。充分发挥党委领导作用，落实全面依法治国战略部署有关要求，把党的领导贯穿合规管理全过程。

（二）坚持全面覆盖。将合规管理要求覆盖各业务领域、各部门，所属各单位和分支机构、全体员工，贯穿决策、执行、监督全流程，实现多方联动、上下贯通。

（三）坚持权责清晰。按照“管业务必须管合规”要求，明确业务及职能部门、合规管理（牵头）部门和监督部门职责，严格落实员工合规责任，对违规行为严肃问责。

（四）坚持务实高效。建立健全符合公司实际的合规管理体系，突出对重点领域、关键环节和重要人员的管理，充分利用大数据等信息化手段，切实提高管理效能。

第六条 蓝焰控股及所属各单位要牢固树立合规经营理念，大力营造合规文化氛围，为全员树立正确的价值观，积极引导员工合规从业，做到合规经营、人人有责，切实有效防范合规风险。

第二章 合规管理组织和职责

第七条 蓝焰控股党委发挥把方向、管大局、促落实的领导作用，推动合规要求在本企业得到严格遵循和落实，不断提升依法合规经营管理水平。

蓝焰控股及所属各单位应当严格遵守党内法规制度，企业党建工作机构在党委领导下，按照有关规定履行相应职责，推动相关党内法规制度有效贯彻落实。

第八条 蓝焰控股董事会发挥定战略、作决策、防风险作用，主要履行以下职责：

（一）审议批准公司合规管理基本制度和年度报告等；
（二）研究决定合规管理重大事项；

（三）推动建立完善合规管理体系并对其有效性进行评价；

（四）决定合规管理（牵头）部门的设置和职能；

（五）章程规定的其他合规管理职责。

第九条 蓝焰控股审计委员会监督公司的运作，确保公司的行为始终遵循法律法规及各项监管要求，主要履行以下合规管理职责：

（一）监督董事会的决策与流程是否合规；

（二）监督董事和高级管理人员合规管理职责履行情况；
（三）对引发重大合规风险负有主要责任的董事、高级管理人员提出罢免的建议或者依据《公司法》代表公司向人民法院提起诉讼；

（四）章程规定的其他合规职责。

第十条 蓝焰控股经理层发挥谋经营、抓落实、强管理作用，主要履行以下职责：

（一）拟订合规管理基本制度，批准年度计划等，组织制定合规管理具体制度；

（二）根据董事会决定，建立健全合规管理组织架构；
（三）组织应对重大合规风险事件；

（四）指导监督各部门、所属企业合规管理工作；

（五）章程规定或者经董事会授权的其他合规管理职责。
第十一条 公司主要负责人作为推进法治建设第一责任人，应当切实履行依法合规经营管理重要组织者、推动者和实践……
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